更多"某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后"的相关试题:
[单项选择]某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）
A. 在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B. 任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C. 同向和反向交易
D. 研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
[单项选择]某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。
A. 体现了有效性原则
B. 违反了效率性原则
C. 体现了成本效益原则
D. 违反了独立性原则
[单项选择]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）
A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
[单项选择]（）公司市值最高。
A. 百度
B. 中国移动
C. 腾讯
D. 阿里
[单项选择]某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B. Ⅰ.Ⅲ.
C. Ⅰ.Ⅱ.
D. Ⅱ.Ⅲ.
[单项选择]（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A. 基金风格
B. 基金星级评价
C. 基金业绩计算
D. 基金分类
[单项选择]某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。
A. 可稽性
B. 可靠性
C. 稳定性
D. 安全性
[单项选择]（）某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于：
A. 战略性资产配置
B. 战术性资产配置
C. 资产混合配置
D. 积极的投资风格
[简答题]利用财务报表进行财务管理分析时应注意的问题。
[单项选择]某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这斯间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A. 100%；-50%
B. 100%；-100%
C. 50%；-50%
D. 100%；50%
[单项选择]假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资净值总额为（）万元。
A. 2200
B. 2250
C. 2300
D. 2350
[单项选择]某公司成立之初注册资金只有500万元。经过几年发展，该公司发展成为拥有20多个子公司，市值过百亿的上市公司。下列属于该公司特点的是（）①公司有决策、执行和监督机构②公司的资本划分为等额股份③公司股东按出资比例行使表决权④公司财务必须向全社会公开
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①③④
[多项选择]进行公司宏观环境分析时所考虑的主要因素包括（）
A. 政治法律环境
B. 社会文化环境
C. 技术环境
D. 经济环境
E. 地理环境
[多项选择]下列行政机关实施行政强制措施未遵守程序规定的是（）。
A. 丙机关执法队员在实施行政强制措施时没有制作现场笔录
B. 甲机关执法队员在实施行政强制措施时没有当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径，后以书面的方式补充告知
C. 丁机关执法队员在实施行政强制措施时当事人拒绝在现场笔录签名，执法人员在笔录中予以注明
D. 乙机关执法队员在实施行政强制措施时拒绝听取当事人的陈述和申辩
[单项选择]以上市公司的股权出质的，以股票市值评估价的（）确定，市值则以其上一年度（不足一年，按其上市发行以后）的最低价确定。
A. 0.3
B. 0.5
C. 0.8
D. 1.0
