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[单选题]我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营
A.Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[多选题]下列属于我国证券公司业务范围的有()。
A.代理证券发行业务
B.向金融机构借款及其他融资业务
C.代理证券还本付息和红利的支付
D.接受委托代收证券本息和红利
E.接受委托办理证券的登记和过户
[单选题]按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
须签订（）。
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《网上买卖规则》
C.《证券全权买卖协议书》
D.《证券交易委托规则》
[单选题]证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。
Ⅰ．合并
Ⅱ．分立
Ⅲ．停业
Ⅳ．解散
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单选题]按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券业协会
Ⅲ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司
Ⅳ．证监会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
[单选题]证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.5千万
B.5亿
C.1千万
D.1亿
[单选题]按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
[多选题]我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。
A.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
[单选题]证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务
[判断题]证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。()
A.正确
B.错误
