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[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是( )。
A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保和贷款
D.甲对外融资
[单选题]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
[单选题]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12
B.6
C.3
D.1
[单选题]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12
B.6
C.3
D.1
[单选题]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有( )。
①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是( )
A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B.另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策
C.另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆
D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
[单选题](2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是()
A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B.另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策
C.另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆
D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
[单选题]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是( )。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金,其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款
[单选题]下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。
A.甲证券公司设立2家另类子公司
B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司