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[多选题]商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。
A.参与民间借贷
B.充当资金捐客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职
[多选题] 题目:商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容。
A.不得参与
民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
E.
F.
[多选题] 商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
A.参与民间借贷
B.充当资金捐客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职
[单选题] 题目:在强化银行员工行为管理方面,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,可探索建立( )制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。
A.员工在职状态查询
B.风险防范
C.惩罚
D.监督
E.
F.
[单选题] 题目:商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,可探索建立员工( )制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。
A.离岗状态查询
B.在职状态查询
C.在岗状态查询
D.离职状态查询
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的应急预案。在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低( )。
A.声誉风险
B.财务损失
C.信用风险
D.合规风险
E.
F.
[多选题]在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合( )原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。
A.银行利益
B.客户利益
C.银行风险可控
D.客户风险承受能力
[单选题]商业银行应建立健全同业业务授权管理体系，由法人总部对同业业务专营部门进行（）。
A.集中授权
B.统一授权
C.集中统一授权
D.转授权
[判断题]商业银行应建立健全同业业务授信管理政策，由法人总部对表内外同业业务进行集中统一授信，不得进行多头授信，不得办理无授信额度或超授信额度的同业业务。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应建立健全同业业务授权管理体系，由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权，同业业务专营部门不得进行转授权，不得办理未经授权或（）的同业业务。
A.已授权
B.无授信
C.超授权
D.超范围
[单选题]商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由 ( )对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。
A.分行
B.支行
C.法人总部
D.金融市场部
[判断题]商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由同业业务专营部门对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。（）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由法人总部对交易对手进行集中统一的名单制管理，名单一经确定，不得变更。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由法人总部对交易对手进行（）管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。
A.集中的名单制
B.统一的名单制
C.集中统一的名单制
D.以上都不是
