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发布时间:2024-01-29 05:59:19

[单选题]证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A.申请书
B.设立的批准文件
C.经营证券业务许可证
D.营业执照(副本)

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[单选题]证券公司申请会员资格时,应报送证券交易所的材料不包括( )。
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息
[多选题]证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。
A.申请书
B.设立的批准文件.
C.章程及主要业务规章制度
D.证券业务负责人的简历
[多选题]证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。
A.企业法人营业执照
B.公司章程及主要业务规章制度
C.设立的批准文件
D.申请书
[单选题]证券公司申请成为证券交易所的会员,首先要将一系列相关材料报送证券交易所,证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起()内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
[判断题]证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是()。
A.申请书
B.经营证券业务许可证
C.设立的批准文件
D.税务部门的完税证明
[多选题]证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含()。
A.设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.董事、监事、高级管理人员的个人资料
D.持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
[单选题]证券公司申请成为证券交易所的会员,申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受 理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]具备条件的的证券公司向证券交易所提出申请,经过中国证监会批准后,可以成为证券交易所的会员。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司申请证券交易所会员文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起()内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.7个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
[单选题]证券公司申请成为证券交易所会员,最终要由()审核批准。
A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门
[多选题]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是()。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
[判断题]JSC证券公司是上海证券交易所的会员,它也可以在深圳证券交易所进行交易。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。
A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门
[多选题]某证券公司是上海证券交易所的会员,它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )
A.A
B.B

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