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[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:()
A.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C.自然人银行账户之间以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
[单选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”是指( )。
A.A.一年以上,3个工作日
B.B.一年以上,10个工作日
C.C.三年以上,3个工作日
D.D.三年以上,10个工作日
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易发生后的10个工作日”是指( )。
A.A.构成可疑交易的交易发生之日起计算
B.B.银行人员发现可疑交易之日起计算
C.C.银行的总部或者指定机构收到其分支机构之日起计算
D.D.构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
[多选题]根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,银行等金融机构承担的反洗钱义务有()
A.建立健全反洗钱内部控制制度,制定反洗钱内部操作规程和控制措施
B.建立和实施客户身份识别制度,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料
C.协助反洗钱调查,及时报告大额交易和可疑交易
D.进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作
E.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[单选题]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法正确的是( )
A.A.自然人银行账户频繁进行现金收付的,银行应当报告
B.B.自然人银行账户一次性大额存取现金,银行应当报告
C.C.自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的,银行应当报告
D.D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的,银行应当报告
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,单笔或者当日累计达到规定金融的,应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算,对其正确的理解是( )。
A.应将某一账户发生的交易单边累计计算
B.应将某一客户在不同银行的不同营业网点开立的所有账户发生的交易单边累计计算
C.应将某一客户在同一银行的同一营业网点开立的所有账户发生的交易单边累计计算
D.应将某一客户在同一银行不同营业网点开立的所有账户发生的交易单边累计计算
[单选题]《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定,存款人申请开银行结算账户时,金融机构应审查其提交开户资料()、()、
()。
A.真实性、完整性、和合法性
B.真实性、完整性、和合规性
C.真实性、完善性、
和合法性
D.真实性、完美性、和合法性
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条规定,单笔或者当日累计达到规定金额的,应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算,对其正确的理解是( )
A.A.应将某一账户发生的交易累计计算
B.B.应将某一客户在不同银行的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
C.C.应将某一客户在同一银行的同一营业网点开立的所有账户发生交易累计计算
D.D.应将某一客户在同一银行的不同营业网点开立的所有账户发生交易累计计算
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(3号令)规定:当日单笔或者累计交易人民币()万元以上、外币等值()万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.10、1
B.5、1
C.50、10
D.20、5
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(3号令)规定:非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上、外币等值()万美元以上的款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.200、20
B.200、50
C.50、10
D.100、10
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(3号令)规定:自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上、外币等值()万美元以上(含)的跨境款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.10、10
B.10、1
C.20、1
D.1、1
[多选题]对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的异常交易应如何处理( ).
A.仅利用技术手段筛选后直接上报
B.除利用技术手段筛选后,还应审查交易背景、目的和性质
C.人工分析后疑不充分的,不能作为可疑交易上报
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“可疑交易发生后的10个工作日”是从构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算的。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“可疑交易发生后的10个工作日”是从什么时间计算的?()
A.构成可疑交易的第一笔交易发生之日起
B.几笔交易的平均时间
C.交易笔数最多的当天起
D.构成可疑交易的最后一笔
E.略
F.略
G.略
H.略