更多"[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,基金注册登记机构接受()的委托"的相关试题:
[单选题]《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务( )。
A.只能由销售机构办理
B.只能由基金管理人办理
C.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
[单选题](2016年)《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务( )。
A.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
[单选题]开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列( )条件的,方可成立。
A.基金募集份额总额不少于3亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人的人数不少于300人
D.基金份额持有人的人数不少于1000人
[单选题]我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由( )办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代销基金的证券公司
D.代销基金的商业银行
[单选题]我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由( )办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代销基金的证券公司
D.代销基金的商业银行
[判断题]根据《证券投资基金法》的要求,开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算,不超过3个月。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅳ投资顾问的家庭住址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银保监会
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序,内容和要求,并()。
A.指定专门人员独立实施
B.指定多部门共同实施
C.指定多部门分别独立实施
D.成立专门的委员会
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.5
B.8
C.10
D.20
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的( )。
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是( )。
Ⅰ 向客户建议适当的投资组合
Ⅱ 向客户进行理财规划建议
Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种
Ⅳ 接受客户全权委托,管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ