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发布时间:2024-04-29 05:02:32

[多选题]小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。
A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C.公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务

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[多选题]小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。
A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C.公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
[不定项选择题]小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同,下列表述正确的是( )。
A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险
[不定项选择题] 年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?( )
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
[单选题]‒年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题 案例中王某应受到什么惩罚?( )
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[不定项选择题] 年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,王某应遭到( )惩罚。
A.给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款
B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
[单选题] 年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金,根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 (2)在该案例中,王某应受到( )的惩罚。
A.给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款
B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
[不定项选择题]张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买入白糖期货合约50手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是,张某并没有在规定时间内追加保证金,这时,期货公司应该采取的措施是( )。
A.再次通知,并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押,之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓,也可以暂时保留头寸

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