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[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
[单选题]( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.经理
[单选题]要进行企业网络资源管理，首先要识别目前企业包含哪些网络资源。其中网络传输介质互联设备（T型连接器、调制解调器等）属于（ ）。
A.通信线路
B.通信服务
C.网络设备
D.网络软件
[单选题]项目组合管理是指为了实现特定的战略业务目标，对一个或多个项目组合进行集中管理,包括识别、排序、授权、管理和控制项目，项目集和其他有关工作。以下关于项目组合管理的叙述中（ ）是不正确的。
A.项目组合管理主要采用的是自下而上的管理方式
B.项目组合管理过程一般是进行组织决策的过程
C.项目组合管理要确保与组织战略协调一致
D.通过审核项目和项目集来确定资源分配的优先顺序
[单选题]（ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金登记机构
[单选题]在对于现金管理流程有关的业务发现实施跟踪活动时，需要考虑下列哪项？Ⅰ.采取的步骤能否解决问题Ⅱ.是否履行了适当的控制阻止问题再次发生Ⅲ.组织是否从中得到好处Ⅲ.保证消除固有风险
A.Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ
[单选题]证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（ ）得到满足。
A.固定成本
B.合理成本
C.变动成本
D.重置成本
[单选题]关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
[单选题]关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
[多选题]战略规划、管理控制和日常业务管理三种管理活动需要的信息有着明显的差异，所需要（ ）等都不相同。
A.信息的范围
B.信息的概括程度
C.时间性
D.更新间隔
E.使用频率、信息来源
[单选题]股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（ ）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。
A.市场服务机构
B.市场金融机构
C.基金投资者
D.行业自律组织
[多选题]战略规划、管理控制和日常业务管理三种管理活动需要的信息有着明显的差异，所需要（ ）等都不相同。
A.信息的范围
B.信息的概括程度
C.时间性
D.更新间隔
E.使用频率、信息来源
