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[判断题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,银保监会检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业监督管理机构和银行业金融机构对外公布有密级的银行业监管统计资料实行( )制度。
A.逐级审批,分级负责
B.逐级审批,分类负责
C.统一审批,逐级负责
D.分级审批,分级负责
[多选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业监管统计以银行业金融机构财务会计信息为基础,以银行业金融机构内部管理信息系统为依托,保障统计数据来源的_____。( )
A.真实
B.有效
C.准确
D.完整
[多选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业监管统计工作的基本原则是_____。( )
A.统一规范
B.准确及时
C.科学严谨
D.实事求是
[单选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业金融机构( )对本机构监管统计数据的真实性负责。
A.法定代表人或主要负责人
B.统计部门负责人
C.统计工作人员
D.董事长
[单选题]对违反《银行业监管统计管理暂行办法》第十二条规定颁发的银行业监管统计报表,银行业金融机构有权( )。
A.拒绝填报
B.拒绝上报
C.向上反映
D.提出建议
[多选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业金融机构统计人员的权利有_____。( )
A.要求有关部门和人员如实提供业务资料和信息
B.检查统计资料的准确性,要求有关部门和人员改正不确实的统计资料
C.自行填报不符合规定的统计报表,并发布相关信息
D.拒报不符合规定的统计报表
[多选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业金融机构统计人员应符合下列哪些要求_____。( )
A.具备良好的职业道德
B.具备执行统计任务所需的专业知识
C.已经岗前培训且培训合格
D.经考核不适宜担任统计工作的人员,应及时进行调整
[单选题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,银监会及派出机构依法组织实施现场检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]银行业监管统计是银行业监管工作的重要组成部分,也是银行业金融机构( )的重要组成部分。
A.公司治理
B.内部控制
C.内部约束
D.内部治理
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,被查机构认为检查人员与其存在利害关系的,有权申请检查人员回避。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构披露监管统计信息,以( )提供的数据为准。
A.银行业金融机构
B.银保监会派出机构
C.统计部门
D.人民银行
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受到的___.___.___.___和___等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。( )
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处罚
F.经济处理
[多选题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列措施进行现场检查( )
A.进入银行业金融机构进行检查
B.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅.复制银行业金融机构与检查事项有关的文件.资料,对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料予以封存
D.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[判断题]银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列哪些措施进行现场检查( )
A.进入银行业金融机构进行检查
B.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅.复制银行业金融机构与检查事项有关的文件.资料,对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料予以封存
D.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施的内容包括______。( )
A.责令暂停开展业务,停止批准开办新业务
B.责令撤销董事会决议
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东权利
D.责令调整董事.高级管理人员或者限制其权利
[单选题]( )是组织领导.协调管理和监督检查全国银行业监管统计工作的主管部门。
A.银保监会派出机构
B.人民银行
C.银保监会
D.市场监管总局
