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[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，有下列情形之一的,银行保险机构应对案件责任人员从重问责:（ ）
A.A.发生重大案件的
B.B.对一年内发生的两起以上案件负有责任的
C.C.管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的
D.D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,导致案件发生的
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，有下列情形之一的案件,属于重大案件:（ ）
A.A.银行机构案件涉案金额等值人民币一亿元以上,保险机构案件涉案金额等值人民币一千万元以上的
B.B.自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发银行保险法人机构总资产百分之十以上的
C.C.性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的
D.D.银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，有下列情形之一的,应依法对涉案机构和案件责任人员从重处罚:（ ）
A.A.严重违反审慎经营规则,导致重大案件发生的
B.B.严重违反市场公平竞争规定,影响金融市场秩序稳定的
C.C.严重损害消费者权益,社会关注度高、影响恶劣的
D.D.拒绝或阻碍监管执法的
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，有下列情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:( )
A.A.银行机构从业人员、保险机构高管人员因不明原因离岗、失联的
B.B.客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的
C.C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.D.同业业务发生重大违约的
[判断题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于三个工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。派出机构收到案发银行保险机构案件确认报告后,应审核报告内容,于三个工作日内逐级上报至银保监会案件管理部门,抄报银保监会机构监管部门。
A.正确
B.错误
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，银行保险机构对案件处置工作负主体责任,具体承担以下职责:（ ）
A.A.开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告
B.B.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
C.C.排查并整改内部管理漏洞
D.D.及时向地方政府报告重大案件情况
E.E.按规定提交案件审结报告
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，案件管理工作坚持（ ）原则。
A.A.机构为主
B.B.属地监管
C.C.分级负责
D.D.分类查处
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，银保监会案件管理部门或派出机构在监管督查阶段应开展以下工作:( )
A.A.对银行保险机构和案件责任人员的违法违规行为进行调查
B.B.督促银行保险机构配合公安、司法、监察等机关侦办案件
C.C.确定案件性质、案件分类和涉案金额
D.D.据案件情况组织辖内银行保险机构对相关业务进行排查
[判断题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件,应于报送突发事件信息后3个工作日内报送案件风险事件报告。
A.正确
B.错误
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，派出机构对本辖区的案件处置工作负监管责任,具体承担以下职责:（ ）
A.A.指导、督促或直接开展辖内案件调查工作
B.B.成立督查组开展监管督查工作,按规定提交监管督查报告
C.C.指导、督促银行保险机构开展内部问责
D.D.对涉案机构和案件责任人员的违法违规行为实施行政处罚
[多选题]根据《银行保险机构涉刑案件管理办法》（试行）规定，案件类别分为（）
A.一类案件
B.二类案件
C.业内案件
D.业外案件
E.三类案件
[单选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》第四十条规定，案件的行政处罚应坚持依法从严、过罚相当原则，除对（ ）的违法违规行为依法予以行政处罚外，还应对（ ）予以行政处罚。
A.A.主要责任人次要责任人
B.B.主要责任人分管领导
C.C.案件责任人主要领导
D.D.涉案机构案件责任人员
[多选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法》（试行）所称案件管理工作包括（）
A.案件分类
B.信息报送
C.案件处置
D.监督管理
[单选题]银保监会印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》发布实施时间是（）
A.43983
B.44013
C.44044
D.44075
[单选题]《银行保险机构涉刑案件管理办法》（试行）所称的案件管理工作部包括（）
A.案件分类
B.信息报送
C.案件处置
D.案件整改
[判断题]《银行保险机构涉刑案件管理办法》（试行）所称银行及其从业人员“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文件的行为。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上饶银行涉刑案件管理办法(试行)》的规定,案件类别分为( )
A.案件案件风险
B.第一类案件第二类案件第三类案件
C.民事案件刑事案件
D.业内案件业外案件
[多选题]根据《上饶银行涉刑案件管理办法(试行)》,案件调查工作包括:( )
A.对本机构所有的业务进行全面排查,制定处置预案
B.最大限度保全资产,依法维护消费者权益
C.做好舆情管理,必要时争取地方政府支持,维护案防机构正常经营秩序
D.查清基本案情,确定案件性质,明确案件分类,总结发案原因,查找内控管理存在的问题
