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[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
A. 案件信息报送及登记
B. 案件调查
C. 案件审结
D. 行政处罚
[多项选择]有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。（）
A. 因不可抗力造成违法违规的
B. 因紧急避险，被迫釆取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的
C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为
D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
[多项选择]有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）
A. 主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的
B. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
C. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
D. 对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的E、案发后及时报告并积极采取补救措施的
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
[多项选择]根据银监会关于银行业金融机构案件定义，确认为案件的要素包括（）
A. 由银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的。
B. 侵犯了银行业金融机构或客户资金或财产权益。
C. 涉嫌违反法律法规、监管规章及银行业机构自身业务运行规则。
D. 已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送司法、公安机关立案查处。
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
[多项选择]《银行业监督管理法》规定规定，申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的（）进行审查。
A. 资金来源
B. 财务状况
C. 资本补充能力
D. 诚信状况
E. 道德风险
[单项选择]《银行业监督管理法》规定，申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的下列情况之一进行审查（）。
A. 现金流量
B. 成本费用率
C. 资本补充能力
D. 关联交易
[简答题]设立银行业金融机构或从事银行业金融机构的业务活动，应该经过什么部门批准？
[单项选择]按《银行业监督管理法》规定，申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例（）以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东有关情况进行审查。
A. 2%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[多项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）
A. 纪律处分
B. 经济处理
C. 通报批评
D. 责令辞职
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职级及以上职务。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[多项选择]银行业金融机构发生案件后，应依据案件性质和金额组成专案组，对案件开展调查，调查内容包括（）
A. 启动应急预案，查清账目，采取风险化解措施，保全资产。
B. 查清基本案情，确定案件性质，及时向银监部门报告。
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件责任。
D. 查找总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任处理意见。
[多项选择]申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行管理机构应当对股东的（）情况进行审查。
A. 资金来源
B. 财务状况及资本补充能力
C. 股东在商界的声誉
D. 股东从事金融业务的相关经验
[判断题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构应当在立案之日起（）内对案件责任人员作出处理决定，并在决定后（）内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。
A. 2个月、10个工作日
B. 3个月、10个工作日
C. 3个月、5个工作日
D. 2个月、5个工作日
[多项选择]银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括（）
A. 小贷公司
B. 证券公司
C. 担保机构
D. 民间融资
E. 非法集资
[单项选择]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构在对案件责任人员的责任追究做出处理决定后，要在（）工作日内，将案件查处情况和责任追究结果报当地银行监管部门。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[填空题]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括（）、（）。
