[单项选择]关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B. 从业人员不能收受他人赠送的股票
C. 从业人员可以以化名持有、买卖股票
D. 从业人员可以直接持有、买卖股票

[单项选择]关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B. 从业人员不能收受他人赠送的股票
C. 从业人员可以以化名持有、买卖股票
D. 从业人员可以直接持有、买卖股票

[单项选择]

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[简答题]赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。证券业从业人员是否可以在一定的情况下拥有其他公司的股票？

[单项选择]关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。
A. 从业人员可通过贬损同行争揽业务
B. 从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C. 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D. 机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

[多项选择]下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
E. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

[单项选择]

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。
Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

[单项选择]

证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[判断题]证券公司及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，构成欺诈客户的行为。（）

[单项选择]按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（）。
A. 初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B. 存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值
C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D. 有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

[单项选择]

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额
Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多项选择]根据《刑事诉讼法》的相关规定，下列关于立案说法正确的是（）。
A. 对于控告人的控告，公安机关不予立案的，应当将不立案的理由及时通知控告人
B. 控告人对不立案决定不服的，可以申请复议
C. 人民检察院认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案
D. 被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，可以向人民检察院提出，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由

[多项选择]关于股票期权说法正确的有（）。
A. 行使期限一般不超过10年
B. 强制持有期一般为5-10年
C. 能够行驶时只能按照授予时间表每年执行一部分
D. 公司董事会有权缩短经理人持有股票期权的授予时间
E. 一般在受聘、升职和每年一次的业绩评定时获赠