更多"中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券"的相关试题:
[单项选择]中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A. 申请报告
B. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C. 证券业执业证书
D. 个人财务状况说明
[单项选择]关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。
A. 监管机构终止审查
B. 监管机构不溯及既往
C. 保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D. 保荐机构应当撤回推荐
[单项选择]
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
[单项选择]以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
A. 年满18岁的在校大字生
B. 被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C. 具有初中学历
D. 大学毕业后待业的人员
[单项选择]根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 半
[单项选择]《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。
A. 部门规章
B. 法律
C. 行政法规
D. 自律管理规则
[单项选择]保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
[单项选择]《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。
A. 行政法规
B. 部门规章
C. 自律管理规则
D. 法律
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。
A. 年满18周岁
B. 具有完全民事行为能力
C. 具有高中以上文化程度
D. 至少具有本科以上文化程度
[判断题]《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
[单项选择]首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
A. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B. 参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C. 保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D. 发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
