证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.具有大学本科以上学历
Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。
Ⅰ.学历证书
Ⅱ.身份证
Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证件
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
证券投资咨询人员可以分为()。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。
Ⅰ.身份证复印件
Ⅱ.学历证书复印件
Ⅲ.执业注册申请表
Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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