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发布时间:2023-12-09 07:33:17

[单项选择]证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。
A. 从事证券相关行业经历两年
B. 在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C. 取得证券投资咨询执业资格
D. 实际从事发布证券研究报告业务

更多"证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。"的相关试题:

[单项选择]

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.具有大学本科以上学历
Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德


A. ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国<<证券法>>规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务()以上经验
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
[单项选择]

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。
Ⅰ.学历证书
Ⅱ.身份证
Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
A. 具有完全民事行为能力
B. 具有中华人民共和国国籍
C. 具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D. 未受过刑事处罚
[单项选择]

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证件
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。
A. 已取得证券从业资格
B. 具有高中以上学历
C. 具有从事证券业务2年以上的经历
D. 具有中华人民共和国国籍
[单项选择]

证券投资咨询人员可以分为()。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人


A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]

申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。
Ⅰ.身份证复印件
Ⅱ.学历证书复印件
Ⅲ.执业注册申请表
Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1家
B. 3家
C. 5家
D. 10家
[简答题]设立综合类证券公司,必须具备哪些条件?
[多项选择]《建造师执业资格制度暂行规定》规定申请注册的人员必须同时具备以下条件()
A. 取得建造师执业资格证书
B. 无犯罪记录
C. 身体健康,能坚持在建造师岗位上工作
D. 具有社保证明
E. 经所在单位考核合格
[单项选择]同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 5名
B. 8名
C. 10名
D. 15名
[单项选择]

证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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