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[单项选择]我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A. 70%
B. 50%
C. 60%
D. 90%
[多项选择]《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的政策要点包括（）。
A. 缩小了风险准备金的提取范围
B. 扩大了风险准备金的提取范围
C. 给出了风险准备金的提取比例
D. 规范了风险准备金的投资范围
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。
A. 货币市场基金
B. 资本市场基金
C. 稳健基金
D. 混合基金
[单项选择]（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券投资基金管理暂行办法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[单项选择]依据《证券投资基金发》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述中，不正确的是（）。
A. 开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一部分现金
B. 开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的
C. 投资者可以随时向开放式基金申购或赎回基金份额，投资封闭式基金时，只能按市价买卖
D. 开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的，封闭式基金若上市交易，则其买卖价格受市场供求的影响较大
[单项选择]
非公开募集基金财产的证券投资，包括（）
Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票
Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券
Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额
Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
[单项选择]如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[多项选择]企业分配利润时，向投资者分配利润的形式有（）
A. 普通股股利
B. 转作股本的普通股股利
C. 优先股股利
D. 法定盈余公积金
[单项选择]
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券
[单项选择]A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过120无，则A与B比较说法错误的是（）。
A. 流动性较高
B. 收益高
C. 收益较低
D. 利率敏感度较低
[单项选择]某企业当年税后利润为100万元，年初未分配利润为20万元，向投资者分配利润30万元，盈余公积的提取比例为10%，当年提取的盈余公积为（）万元。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 7
[单项选择]
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
