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发布时间:2023-10-14 11:23:21

[单项选择]根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。
A. 反洗钱
B. 风险防范
C. 投资者保护
D. 财产安全

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[单项选择]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的()个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 15
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金的一般风险不包括()。
A. 违约风险
B. 税收风险
C. 流动性风险
D. 基金运营风险
[单项选择]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备()。
A. 证券从业资格
B. 银行从业资格
C. 私募基金从业资格
D. 会计从业资格
[单项选择]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备()。
A. 会计从业资格
B. 证券从业资格
C. 银行从业资格
D. 私募基金从业资格
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》同一私募基金产品的投资者持有期间超过()年的,无需再次进行投资者风险评估。
A. 3
B. 1
C. 5
D. 2
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 3
D. 1
[单项选择]根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自()起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A. 2014年2月7日
B. 2016年2月5日
C. 2015年2月7日
D. 2013年2月5日
[单项选择]根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有()。
A. 管理义务
B. 保密义务
C. 托管义务
D. 暂存义务
[单项选择]

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息()。
Ⅰ.基金的基本信息
Ⅱ.基金管理人基本信息
Ⅲ.基金的投资信息
Ⅳ.基金的募集期限
Ⅴ.基金估值政策


A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的()文件或()。
A. 资产证明、收入证明
B. 工作证明、身份证明
C. 资产证明、身份证明
D. 工作证明、收入证明
[单项选择]根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,私募基金管理人应当单独编制()作为合同附件。
A. 投资风险书
B. 风险揭示书
C. 目标企业风险函
D. 特殊风险提示书
[单项选择]《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()。
A. 证券期货市场诚信档案数据库
B. 证券市场诚信档案数据库
C. 证券基金市场诚信档案数据库
D. 证券经济市场诚信档案数据库
[单项选择]某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度,体现了私募基金管理人内部控制的()。
A. 成本效益原则
B. 执行有效原则
C. 独立性原则
D. 适时性原则
[单项选择]私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料,确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于()年。
A. 10
B. 5
C. 15
D. 8
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行()评级,建立科学有效的私募基金()评级标准和方法。
A. 风险、收益
B. 收益、风险
C. 风险、风险
D. 收益、收益
[单项选择]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在()个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]2016年5月4日,根据《证券投资基金法》和()有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A. 《基金管理条例》
B. 《证券投资基金销售管理办法》
C. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
D. 《公司法》
[单项选择]2016年4月15日,根据()和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A. 《证券投资基金法》
B. 《中华人民共和国合伙企业法》
C. 《证券法》
D. 《基金会管理条例》

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