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[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。
A. 创业投资基金
B. 企业型基金
C. 合伙制基金
D. 公司制基金
[单项选择]
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A. 审慎监管
B. 忠实勤勉
C. 诚实信用
D. 平等自愿
[多项选择]内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。
A. 制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B. 向董事会提交的全面审计工作报告
C. 内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D. 外部中介机构对银行的审计报告
E. 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况
[单项选择]根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）
A. 证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B. 证券公司减少注册资本
C. 证券公司设立分支机构
D. 证券公司变更业务范围
[单项选择]
中国证券投资基金业协会在（）等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
Ⅰ.基金管理人登记
Ⅱ.基金备案
Ⅲ.投资情况报告要求
Ⅳ.会员管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]外商投资创业投资企业投资于所投资企业，外商投资创业投资企业投资的比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和一般不得低于其所投资企业注册（）。
A. 注册资本的25%
B. 净资产的15%
C. 净资产的25%
D. 注册资本的15%
[单项选择]（）依照行政监察法的规定，对负有安全生产监督管理职责的部门及其工作人员履行安全生产监督管理职责实施监察。
A. 公安机关
B. 工会
C. 纪委
D. 监察机关
[判断题]在发展创业投资过程中，不需要政府出资成立创业投资基金或参与创业投资。
[判断题]建设行政主管部门及其工程招标投标监督管理机构依法实施监督。
[多项选择]食品药品监督管理部门及其工作人员违反规定实施餐饮服务许可的，由上级食品药品监督管理部门作出如下处理。（）。
A. 责令限期整改，并通报批评
B. 批评教育、离岗培训
C. 调离执法岗位或者取消执法资格
D. 开除公职
[多项选择]国务院征信业监督管理部门及其派出机构可以采取的监督检查措施（）。
A. 进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查
B. 对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守《征信业管理条例》有关规定的情况进行检查
C. 查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料
D. 检查相关信息系统
