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[单项选择]
证券经纪业务的风险主要包括（）。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.管理风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.技术风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]（）证券经纪业务风险的主要表现有：
A. 经营风险
B. 拓展业务风险
C. 发行定价风险
D. 系统网络风险
[单项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 合规风险、管理风险和技术风险
B. 基本风险、非基本风险
C. 系统风险、非系统风险
D. 基本风险、经营管理风险
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
[单项选择]下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。
A. 在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C. 违反规定为客户开立账户
D. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
[简答题]黄金经纪业务客户关系管理策略，主要包括四个方面的内容，分别是？
[单项选择]银行间市场经纪业务中，以人民币债券交易为例，其经纪业务流程主要包括询价和报价、撮合成交、后台结算和（）四个步骤。
A. 收取佣金
B. 清算
C. 发送交易确认单
D. 风险控制
[单项选择]
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]零售银行、资产管理和零售经纪业务条线的操作风险资本系数为（）。
A. 0.1
B. 0.15
C. 0.12
D. 0.13
[单项选择]银行采用标准法计量操作风险资本时，零售银行、资产管理和零售经纪业务条线的操作风险资本系数为（）。
A. 12%
B. 15%
C. 18%
D. 13%
[判断题]网络金融的业务风险主要来自操作风险、市场信息风险、信誉风险、法律风险等风险。
[单项选择]目前我国证券经纪业务主要是（）。
A. 柜台代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 证券公司代理买卖
D. 投资者自行买卖
[单项选择]
证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
Ⅰ.账户管理
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多项选择]业务印章管理主要风险点在于（）
A. 未按规定的使用范围使用印章，或使用未备案的个人名章和业务印章
B. 营业中临时离柜，未严格执行“人离柜，章.押收起”规定，有可能引发各类后果
C. 营业终了及非营业时间，印章未入库或保险柜保管
D. 柜员离岗时擅自将印章交他人代为保管或使用
E. 已停用的印章没有及时上缴
[单项选择]
证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
Ⅰ.账户管理Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]网络金融的业务风险主要来自操作风险、市场信息风险、信誉风险和（）
A. 支付风险
B. 信用风险
C. 网络硬件和软件风险
D. 法律风险
[单项选择]下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[多项选择]经纪业务内部控制的主要内容包括（）
A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理
D. 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度
