[单项选择]券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性

A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅲ.Ⅳ

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A. 3万元以上30万元以下
B. 5万元以上50万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下

[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 独立董事
B. 董事长
C. 总经理
D. 监事长

[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

[单项选择]无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
A. 公示处分
B. 警告
C. 没收非法所得
D. 罚款

[单项选择]

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。
A. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
B. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C. 已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券
D. 已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

[不定项选择]我综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格，需具备的条件是（）
A. 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B. 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C. 证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资产
D. 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净营运资金

[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
Ⅰ.监事会
Ⅱ.董事
Ⅲ.股东
Ⅳ.有关高级管理人员

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元