[单项选择]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
A. 结果犯
B. 预测犯
C. 原因犯
D. 过程犯

[单项选择]下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
A. 证券交易所的从业人员
B. 期货经纪公司的从业人员
C. 证券业协会的工作人员
D. 自然人

[单项选择]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。
A. 证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B. 证券公司
C. 投资人
D. 中国证券业协会

[单项选择]

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单项选择]

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.该罪是一种故意的行为
Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体
Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ.过失不能构成该罪

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下

[单项选择]（）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于：
A. 内幕信息
B. 操纵市场
C. 虚假陈述
D. 欺诈客户

[单项选择]

下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有（）。
Ⅰ.接受委托买卖证券
Ⅱ.净资产验证
Ⅲ.财务报表审计
Ⅳ.实收资本的审验

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[多项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前（），情节严重的，构成内幕交易，泄露内露信息罪。
A. 买入该证券
B. 从事与该内幕信息有关的期货交易
C. 故意泄露该信息
D. 卖出该证券

[单项选择]

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1家
B. 3家
C. 5家
D. 10家

[单项选择]一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A. 投资性
B. 融资性
C. 公开市场操作
D. 收益性

[多项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列（）情形之一的，应予追诉。
A. 内幕交易数额在10万元以上的
B. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
C. 证券交易成交额累计在50万元以上的
D. 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

[判断题]非金融机构和个人买卖外汇，有价证券或期货，不征收营业税。

[单项选择]

下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。
Ⅰ.违反规定为客户开立账户
Ⅱ.假借客户名义买卖证券
Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托
Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ