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[单项选择]证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
A. 保密性
B. 权威性
C. 广泛性
D. 客观性
[单项选择]
在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。
A. 0.5
B. 1
C. 10
D. 100
[判断题]在证券交易所的交易中，投资者可以不通过委托经纪商，自行买卖证券。
[单项选择]
证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。
Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现
Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任
Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）
A. 股东账户和资金账户的密码和账号
B. 买卖哪种证券
C. 资金账户中的资金余额
D. 股东账户中的库存证券种类和数量
[多项选择]狭义的国际证券投资是指证券市场上发行和流通的证券，即（）。
A. 股票
B. 本票
C. 债券
D. 提单
E. 土地所有权证书
[判断题]证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。
[判断题]金融衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。
[判断题]证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
[判断题]证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
[单项选择]证券经纪商和客户之间的关系是（）。
A. 从属
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制约
[判断题]内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为
[单项选择]
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ.法律、行政法规.
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
