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[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后（）止：
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。
A. 活期存款利率
B. 流动资金贷款利率
C. 定期存款利率
D. 固定资产贷款利率
[判断题]在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
[判断题]根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
[判断题]从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
[单项选择]上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[多项选择]（）根据我国证券公司股票承销业务的有关规定，以下表述正确的有：
A. 证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票
B. 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销。
C. 证券的代销、包销期最长不得超过90日
D. 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定，承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格
A. 累计投标询价
B. 上网询价
C. 询价
D. 协商定价
[单项选择]投资银行不承担证券承销风险的方式是（）
A. 代销
B. 包销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单项选择]
证券投资咨询人员可以分为（）。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]证券公司的承销方式可分为（）
A. 包销分销
B. 包销，代销
C. 分销代销.
D. 包销代销和分销
[不定项选择]根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（）
A. 包销
B. 分销
C. 代销
D. 余额包销
[单项选择]在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。
A. 将自营业务与经纪业务混合操作
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C. 频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D. 以散布谣言等手段影响证券交易
[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[单项选择]（）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于：
A. 内幕信息
B. 操纵市场
C. 虚假陈述
D. 欺诈客户
