更多"银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险"的相关试题:
[判断题]商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任。
[单项选择].商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A. 负责人
B. 高管人员
C. 合规管理人员
D. 全体员工
[单项选择]银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查，属于案件风险的（）
A. 全面排查
B. 日常排查
C. 专项排查
D. 重点排查
[单项选择]农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的（），各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求，对各项业务进行定期或不定期的检查，对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分，规范经营行为，确保各项业务健康可持续发展。
A. 问责制度
B. 合规检查制度
C. 事后监督机制
D. 风险报告制度
[单项选择]（）指将银行的所有业务划分为九条业务线，计算时需要获得每个业务条线的总收入，然后根据各条线不同的操作风险资本要求系数β，分别求出对应的资本，最后加总得到银行总体操作风险资本要求。
A. 基本指标法
B. 关键风险指标法
C. 标准法
D. 自我评估法
[单项选择]农村中小金融机构应建立（），应对各业务条线和分支机构经营管理的主要领域、层面、环节和关键点的合规性进行检查，确保经营活动符合外部法律法规、监管要求及内部程序。
A. 事前控制体系
B. 分级授权体系
C. 合规检查制度
D. 事后监督机制
[多项选择]下列银行各业务中，存在信用风险的有（）。
A. 短期贷款
B. 债券投资
C. 信用担保
D. 票据承兑
E. 掉期交易
[单项选择]（）是按照中国人民银行规定的编码规则为银行编制的，用于识别银行身份的唯一标识。
A. 银行机构代码
B. 营业执照
C. 开户许可证
D. 营业执照
[单项选择]标准法将商业银行业务划分为（）个业务条线。
A. 3
B. 6
C. 8
D. 10
[单项选择]核心银行系统中，国际支付条线的手工收费模式包括（）
A. 现金收费
B. 有折账户收费
C. 无折账户收费
D. 以上都对
[单项选择]核心银行系统中，国际支付条线的自动收费模式包括（）
A. 从交易账户中支付
B. 从同一客户号下的其他账户支取
C. 免收费
D. 以上都对
[多项选择]SWIFT银行识别码的组成包括：（）
A. 银行代码
B. 国别码
C. 地区码
D. 分行码
[多项选择]商业银行采用标准法，应当按照商业银行资本管理办法附件12的规定将全部业务划分为（）等业务条线。
A. 公司金融
B. 交易和销售
C. 零售银行
D. 商业银行
E. 支付和清算
[单项选择]银行采用标准法计量操作风险资本时，零售银行、资产管理和零售经纪业务条线的操作风险资本系数为（）。
A. 12%
B. 15%
C. 18%
D. 13%
[单项选择]零售银行、资产管理和零售经纪业务条线的操作风险资本系数为（）。
A. 0.1
B. 0.15
C. 0.12
D. 0.13
[多项选择]各级信贷人员应树立牢固的授信尽职意识，在（）等各业务环节认真执行各项规定，履行交通银行基本的尽职要求
A. 贷前调查
B. 授信分析
C. 审查审批
D. 授信使用
E. 贷后监控
F. 问题贷款管理
