更多"金融机构有下列哪些行为之一的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支"的相关试题:
[多项选择]对金融机构同业拆借实行限额管理，拆借限额由中国人民银行及其分支机构按照以下（）等原则核定。
A. 政策性银行的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构上年末待偿还金融债券余额的8%
B. 中资商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构各项存款余额的8%
C. 外商独资银行、中外合资银行的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的2倍
D. 外国银行分行的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构人民币营运资金的2倍
E. 外国银行分行的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构人民币营运资金的2倍
[单项选择]金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，由中国人民银行或者其（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚。
A. 省一级以上分支机构
B. 地市中心支行以上分支机构
C. 区一级支行以上机构
D. 县（市）支行以上机构
[简答题]参与者有哪些行为应当报人民银行或者其分支机构同意后实施?
[简答题]直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?
[单项选择]金融机构对外支付残缺、污损人民币，由中国人民银行给予警告，并处以（）的罚款
A. 1000元以上10000元以下
B. 1000元以上5000元以下
C. 5000元以上10000元以下
D. 5000元以上20000元以下
[单项选择]金融机构将停止流通的人民币对外支付，由中国人民银行给予警告，并处以（）的罚款
A. 1000元以上10000元以下
B. 1000元以上5000元以下
C. 5000元以上10000元以下
D. 5000元以上20000元以下
[多项选择]金融机构违反《个人存款账户实名制》第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款，该第七条内容有（）。
A. 不出示本人身份证件的，金融机构只能为其开立储蓄存款账户。
B. 在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记其身份证件上的姓名和号码。
C. 代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示代理人的身份证件，进行核对，并登记代理人的身份证件上的姓名和号码。
D. 不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立个人存款账户。
[判断题]金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。
[单项选择]金融机构给无卡或持无效卡的借款人办理信贷业务的，由中国人民银行给予警告并责令改正，处以（）罚款。
A. 五千元以上一万元以下
B. 一万元以上二万元以下
C. 一万元以上三万元以下
D. 一万元以上五万元以下
[简答题]参与者发生哪些情形应当在3个工作日内向人民银行或者其分支机构报告?
[简答题]参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应进行通报?
[简答题]参与者发生哪些情形应当立即报告人民银行或者其分支机构，并及时报告应急处置进展情况?
[多项选择]金融机构有下列行为（）之一，查询人可到当地人民银行分支机构提出投诉。
A. 无正当理由不受理查询人申请
B. 未在规定期限内完成查询
C. 办理查询的程序不符合规定
D. 情况复杂不能在规定期限内完成的，延长至30个工作日
[多项选择]中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以采取哪些措施进行同业拆借现场检查。（）
A. 进入金融机构进行检查
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
E. 非现场监管
[多项选择]金融机构（包括查询受理单位和再查询受理单位）有（）行为之一的，查询人可到人民银行当地分支机构提出投诉
A. 无正当理由不受理查询人申请的
B. 未在规定期限内完成查询的
C. 冠字号码查询结果判定为非金融机构付出假币的
D. 办理查询的程序不符合相关规定的
[多项选择]下列哪些机构的分支机构可申请进入同业拆借市场？（）
A. 国有商业银行
B. 政策性银行
C. 股份制银行
D. 城市商业银行
[简答题]直接参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应对其采取清算账户余额控制、暂停新增间接参与者、暂停业务权限或转为间接参与者等措施?
[简答题]参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员，要求其就有关问题作出说明或限期整改?
