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发布时间:2023-12-19 00:36:03

[多项选择]申请在银行间债券市场开立理财产品债券账户的管理人,应符合以下条件()。
A. 具有银行间债券市场做市、结算代理等相关投资经验
B. 具有专门的理财投资管理部门,且与自营投资管理业务在资产,人员,系统,制度等方面完全分离
C. 与理财投资管理业务相对应的交易前台、风险控制、清算结算后台的岗位设置完全分离
D. 实现每只理财产品与所投资资产(标的物)的对应,每只理财产品单独管理、建账和核算
E. 负责理财投资管理的机构分管负责人、部分负责人、业务人员等相关人员已参加银行间债券市场自律组织或中介结构组织的相关培训并获得相应的资格证书

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[多项选择]申请在银行间债券市场开立债券账户的理财产品提供服务的托管人,应符合以下条件()。
A. 具有金融监管机构批准的托管业务资格
B. 托管业务制度健全,具有完备的托管业务管理办法、业务操作规程、风险管理制度、员工行为规范、会计核算办法等
C. 具备开展托管业务所需的信息技术设施、技术支持人员、信息系统管理制度等
D. 最近三年无违法和重大违规行为,且相关人员(包括离职人员在本机构工作期间)不存在债券业务涉案情形
E. 不具有金融监管机构批准的托管业务资格
[单项选择]申请在银行间债券市场开立理财产品债券账户的管理人,应做好岗位设置工作,与理财投资管理业务相对应的交易前台、风险控制、清算结算后台的岗位,每一岗位至少配备()名熟悉银行间债券市场的专职人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]根据《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》,远期交易标的债券券种应为已在全国银行间债券市场进行现券交易的()。
A. 中央政府债券
B. 地方政府债券
C. 中央银行债券
D. 金融债券
E. 经中国人民银行批准的其他债券券种
[单项选择]债券登记托管结算机构对银行间债券市场债券交易的券款对付结算进行日常监测,发现异常情况应当及时处理并报告()。
A. 上海证券交易所
B. 中国人民银行
C. 银监会
D. 董事会
[多项选择]根据中国人民银行发布的《银行间债券市场债券交易管理办法》,下列哪类主体可以成为全国银行间债券市场参与者,从事债券交易业务()
A. 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
C. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
D. 在中国境内设有分行或代表处的外国银行
[单项选择]金融机构完成联网,并在()开立债券托管账户后,即成为全国银行间市场的参与者。
A. 中国银行
B. 人民银行
C. 中央结算公司
D. 政策性银行
[多项选择]银行间债券市场债券交易一线监测工作主要包括()
A. 分析相关政策对银行间债券市场的影响
B. 研究建立债券交易结算风险预警指标体系
C. 监测和了解市场债券交易行为
D. 汇总、整理和报送债券交易结算有关数据与信息
[单项选择]目前银行间债券市场债券结算主要采用()方式。
A. 见款付券
B. 纯券过户
C. 券款对付
D. 见券付款
[多项选择]经中国人民银行批准在全国银行间债券市场流通的债券种类包括()
A. 金融债券
B. 企业债券
C. 境外机构发行的人民币债券
D. 央行票据
[多项选择]根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,商业银行发行金融债券应具备以下条件()
A. 具有良好的公司治理机制,且风险监管指标符合监管机构的有关规定
B. 核10心资本充足率不低于4%
C. 最近三年连续盈利
D. 最近三年没有重大违法、违规行为
[多项选择]在银行间债券市场交易流通的信用类债券包括()
A. 国债
B. 央行票据
C. 中期票据
D. 企业债
[单项选择]

全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()
Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算
Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算
Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金清算
Ⅳ.柜台间对应的资金清算


A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多项选择]关于银行间债券市场债券远期交易,以下说法正确的是()
A. 市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行
B. 远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定,但最长不得超过365天
C. 市场参与者进行远期交易应签订相关的主协议
D. 市场参与者进行远期交易应建立、健全内部管理制度和风险防范机制,并采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理
[多项选择]关于银行间债券市场债券借贷交易,下列说法正确的有()
A. 债券借贷的期限由借贷双方协商确定,但最长不得超过365天
B. 债券借贷期间,可对质押债券进行重估;经交易双方协商同意后,可对质押债券进行置换
C. 债券借贷期间可提前终止合同或进行现金交割的
D. 交易双方中的任何一方被终止或暂停全国银行间债券市场债券交易资格的,应继续履行已达成的债券借贷合同,对手方要求提前终止合同的除外
[单项选择]我国政策性银行为筹集信贷资金,面向银行间债券市场发行的金融债券是()。
A. 控制性银行金融债
B. 调整性银行金融债
C. 政策性银行金融债
D. 财政性银行金融债
[多项选择]根据银行间债券市场债券交易管理工作要求,债券交易一线监测工作由哪一家或哪几家机构负责?()
A. 全国银行间同业拆借中心
B. 中央国债登记结算公司
C. 银行间交易商协会
D. 中国人民银行

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