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[单项选择]调查公司治理结构（包括投资者、经营管理者）；关联企业、对外投资、企业经营等情况，目的是为了获取信用客户的（）
A. 客户基本信息
B. 经营管理信息
C. 财务信息
D. 行业与经营环境信
[单项选择]按照现代公司治理结构的要求，公司治理层应当承担的责任是（ ）。
A. 监督财务报告的过程
B. 选择适用的会计准则和制度
C. 选择和运用恰当的会计政策
D. 做出合理的会计估计
[多项选择]根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情况下，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有（ ）
A. 投资者进行战略投资持有上市公司A股股票，且其承诺的持股期限已届满
B. 投资者在上市公司毅然首次公开发行前持有股份有限公司，且限售其已满
C. 投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售已满
D. 投资者承诺在的持股期限虽未届满，但因其破产并经批准需转让其股份
[多项选择]按照《信托公司治理指引》要求，下列说正确的是（）。
A. 信托公司股东单独或与关联方合并持有公司50％以上股权的，股东（大）会选举董事、监事应当实行累积投票制
B. 董事会应当下设信托委员会，成员不少于二人，由独立董事担任负责人，负责督促公司依法履行受托职责
C. 监事会每年至少召开两次会议
D. 信托公司总经理和董事长可以为同一人，但必须经过银监会同意
E. 信托公司设立独立董事。独立董事人数应不少于董事会成员总数的四分之一。
[多项选择]按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为（）。
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 股权融资
D. 债务融资
[多项选择]国际直接投资按照投资者控制被投资企业产权的程度可以分为（）。
A. 独资经营
B. 国有经营
C. 合资经营
D. 合作经营
E. 合作开发
[多项选择]在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。
A. 国籍
B. 年龄
C. 学历
D. 收入
[判断题]切点证券组合T意味着每个投资者按照各自的偏好购买各种证券，其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同。（）
[判断题]在资本定价模型中，每个投资者按照各自的偏好购买各种证券，其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合丁相同。（）
[判断题]动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（ ）
[单项选择]按照公司治理的一般原则，重大财务决策的管理主体是（）。
A. 出资者
B. 经营者
C. 财务经理
D. 财务会计人员
[简答题]什么是公司治理?基本的公司治理原则有哪些?
[单项选择]（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会
[多项选择]外国投资者对上市公司战略投资的，属于对投资者的要求包括（ ）
A. 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
B. 有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
C. 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)
D. 母公司境外实有资产总额不低于1亿美元
[判断题]投资者投入的长期股权投资，均应按照协议约定的价值确定初始投资成本。（）
[多项选择]外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是（ ）
A. 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B. 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
C. 投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
D. 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
[多项选择]按照《股份制商业银行公司治理指引》的规定，下面不属于商业银行行长职权的是（）
A. 对商业银行风险状况进行定期评估；
B. 提请董事会聘任或者解聘副行长、财务负责人等高级管理层成员；
C. 对内部稽核部门的工作程序和工作效果进行评价，；
D. 聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的商业银行内部各职能部门及分支机构负责人；
E. 提出完善银行风险管理和内部控制的意见；
F. 代表高级管理层向董事会提交经营计划和投资方案，经董事会批准后组织实施；
