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[判断题]下级行柜面人员向上级行运营管理部门反映本级机构行领导、运营管理部门负责人的违法、违规行为时,可直接向上级行报告。
A.正确
B.错误
[多选题]下级行发生柜面业务运营重大事项时,以下流程处理正确的是（ ）。
A.第一时间通过电话等有效方式报告上级行
B.填制《中信银行柜面业务运营重大事项报告表》,经报告责任人签字后于2个工作日内将表扫描报送上级行
C.根据当地监管部门相关要求（如有）,向当地监管部门进行报告
D.深入分析重大事项产生原因,及时总结经验教训,切实加强柜面业务运营管理
[单选题] 分行运营管理部门每季度对分行所属和下级行的查库不得少于一次。每年由分行运营管理部负责人带队的抽查或突击检查工作至少（ ）次。
A.一次
B.二次
C.三次
D.五次
[单选题]对下级行主要负责人进行诫勉谈话，要事先向（ ）主要负责人报告。
A.本级行党委
B.上级行纪委
C.下级行党委
D.本级行纪委
[判断题]上行文是指下级行向上级行发送的各类文件，如请示、批复等。
A.正确
B.错误
[多选题]贷款全部发放完毕前，如贷款客户发生重大风险变化，下级行应及时向上级行报告。以下属于重大风
A.客户在农发行或其他金融机构发生贷款严重违规行为。
B.客户涉嫌提供虚假会计信息或因其他违法违规行为被监管部门查处。
C.国家有关部门颁发的法律法规、规章及相关司法解释对客户生产经营产生重大影响，足以影响资产安全并可能造成重大风险。
D.客户或贷款在内外部检查中被披露存在问题，且尚未整改到位的。
[多选题]贷款全部发放完毕前，如贷款客户发生重大风险变化，下级行应及时向上级行报告。以下属于重大风险变化的是（ ）。
A.客户在农发行或其他金融机构发生贷款严重违规行为。
B.客户涉嫌提供虚假会计信息或因其他违法违规行为被监管部门查处。
C.国家有关部门颁发的法律法规、规章及相关司法解释对客户生产经营产生重大影 响，足以影响资产安全并可能造成重大风
险。
D.客户或贷款在内外部检查中被披露存在问题，且尚未整改到位的。
[多选题]以下属于柜面业务运营重大事项的是（ ）。
A.营业期间跳闸停电,无法营业
B.单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务
C.与柜面业务管理、操作相关,且已经或可能对我行造成重大不良影响的风险事件
D.审计中发现的柜面业务运营重大违规事项
[多选题]营业机构的（ ）作为柜面业务运营重大事项报告的责任人,承担本级机构运营重大事项的报告责任。
A.柜员
B.支行会计经理
C.支行行长
D.各级行的运营管理部门负责人
[单选题]银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每半年对下级行企业银行结算账户( )等情况开展一次监督检查。
以下不含哪项情况。
A.内控制度执行
B.业务办理
C.档案保管
D.风险管理
[判断题]柜面业务系统用户身份认证原则上应采用指纹认证方式,特殊情况下经分行运营管理部负责人审批同意后方可采用密码认证方式,采用密码认证的用户应至少每季更改一次密码。
A.正确
B.错误
