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[单选题]按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。
A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
C.最近一期末资产负债率高于50%
D.上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形
[单选题]按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。
①发行后股本总额不少于3000万元
②最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红
③最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保
A.②③
B.①④
C.③
D.①②④
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（ ）决定后，应当在次一工作日予以公告。
Ⅰ．不予受理
Ⅱ．中止审查
Ⅲ．不予核准
Ⅳ．予以核准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，其盈利能力须具有可持续性，应该符合的规定包括()。
A.最近三个会计年度连续盈利，扣除经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
C.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D.最近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
[单选题]根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。
A.12、36
B.36、12
C.12、6
D.6、12
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列关于主板和创业板上市公司发行价格的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价或发行首日前二十个交易日公司股票均价
Ⅱ．上交所上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅲ．上交所上市公司公开发行可转换公司债券，转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅳ．上交所上市公司发行分离交易的可转换公司债券，认股权证的行权价格应不低于公告募集说明日书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅴ．创业板上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）
Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅲ．主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十
Ⅳ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
Ⅴ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司存在下列（ ）情形时，不得向特定对象发行股票。
Ⅰ．擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可
Ⅱ．最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除，本次发行未涉及重大资产重组
Ⅲ．上市公司法定代表人最近三年存在贪污的刑事犯罪
Ⅳ．上市公司最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为
Ⅴ．现任董事最近三年受到中国证监会行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]（ ）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
[判断题] 年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。
①公司内部控制制度健全
②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格
③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚
④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责
⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.①②
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项
[单选题]《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )个月后，可再次提出证券发行申请。
A.2
B.4
C.6
D.8
[判断题]在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近3个会计年度连续盈利
C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%
D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
