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[判断题]代理成年人办理维护个人客户尽职调查基本信息业务,上收集中授权进行审核时,需上传委托授权书。( )
A.正确
B.错误
[单选题]代理未成年人办理“维护个人客户尽职调查基本信息”业务,上收集中授权进行审核,代理关系证明上传至( )栏位。
A.本人身份证件原件正反面
B.代理人身份证件原件正反面
C.交易凭证
D.其他
[判断题]开户时联动执行维护个人客户尽职调查基本信息交易,仅在开户环节联网核查即可,无需在维护个人客户尽职调查基本信息交易中再次进行联网核查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]定期开户交易上收集中授权后,联动交易授权规则中维护个人客户尽职调查基本信息为本地授权,维护对公客户尽职调查基本信息为集中授权。( )
A.正确
B.错误
[单选题]“维护个人客户尽职调查基本信息”业务,上收集中授权进行审核,个人税收居民身份声明文件上传至( )栏位。
A.本人身份证件原件正反面
B.代理人身份证件原件正反面
C.交易凭证
D.其他
[判断题]办理维护个人客户信息交易,若维护客户户名,集中授权环节需上传户口本以体现客户的曾用名。( )
A.正确
B.错误
[多选题]代理人办理维护对公客户信息交易,上收集中授权进行审核时,必传影像包括( )。
A.客户现场拍摄头像
B.法定代表人(单位负责人)、代理人(被授权人)身份证件原件正、反面
C.客户信息变更申请书
D.授权书
[多选题]代理人办理维护对公客户信息交易,上收集中授权进行审核时,或传影像包括( )。
A.法定代表人(单位负责人)、代理人(被授权人)联网核查凭证
B.营业执照/事业单位法人证书等证照
C.开户许可证/基本存款账户信息
D.受益所有人/控股股东/实际控制人/财务人员身份证件原件或复印件及联网核查凭证
[多选题]代理人办理维护对公客户信息交易,上收集中授权进行审核时,以下说法正确的是( )。
A.营业执照/事业单位法人证书等证照,仅涉及维护与营业执照等证照相关信息时提供
B.维护上级机构客户信息时,可提供上级机构营业执照等证照的复印件影像,须加盖开户单位公章和此件与原件相符且真实有效章
C.营业执照正本、副本均可,事业单位法人证书等其他证照需提供正本,特殊情况可增加提供副本
D.开户许可证/基本存款账户信息,仅涉及维护开户许可证/基本存款账户信息相关信息时提供
[多选题]经营机构负责开展客户尽职调查，以“了解你的客户”为原则，办理客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、大额和 可疑交易报告工作，负责对客户业务办理真实意愿进行核实， 检查客户账户资料（ ），并完成相关账户业务操作。
A.真实性
B.完整性
C.合规性
[判断题]客户持存单办理账户信息维护,上收集中授权进行审核时,存单正反面均需上传。( )
A.正确
B.错误
[单选题]外国居民使用护照办理“个人客户信息维护”，证件签发日期应为?
A.护照页签发日期
B.签证页签发日期
C.入境戳记日期
D.居留许可证页签发日期
[判断题]客户通过智能柜员机办理开卡业务，厅堂综合柜员审核时，发现客户人脸识别通不过，拒绝开户。
A.正确
B.错误
[多选题]银行为客户办理外汇业务应进行尽职审查。具体要求包括( )
A.A.对于关注客户，额度内的业务审核后仍不得办理
B..依据外汇管理政策法规对业务合规性进行审查
C..了解业务的交易性质、目的及背景等信息，并对业务背景的真实性与合理性进行审核，涉及外汇收支的，还应对交易背景与外汇收支一致性进行合理审查
D..重点关注大额、高频、分拆等可疑交易，对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况，应执行更严格的交易真实性审核标准。
[判断题]办理维护对公客户信息业务,维护通讯地址时应上传营业执照。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行为客户办理外汇业务应进行尽职审查，具体要求不包括（ ）。
A.A.重点关注大额、高频、分拆等可疑交易，对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况，应执行更严格的交易真实性审核标准
B..了解业务的交易性质、目的及背景等信息，并对业务背景的真实性与合理性进行审核
C..对于可信客户，额度内的业务在确认交易性质的前提下，可以凭有效身份证件直接办理
D..对于关注客户，额度内的业务可不进行加强真实性审核
[判断题]办理维护对公客户信息业务,维护财务人员的电话号码时无需上传营业执照。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户临柜办理单位账户变更手续时，运营人员可查询该笔业务的尽职调查任务结果，如已完成尽职调查，运营人员按照相关规定审核无误后，为客户办理单位账户变更手续及人行账户备案.
A.正确
B.错误
