更多"[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则"的相关试题:
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[多选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项()
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《青岛农商银行证券投资基金投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[多选题]基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则（）
A.保密原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽职原则
D.投资者利益优先原则
[单选题]投资者利益优先原则是指当我行销售网点或销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当充分提示风险并优先保障（）的合法利益。
A.销售人员
B.销售网点
C.投资者
D.产品发布者
[判断题]为确保将合适的基金销售给合适的基金投资者，必须在基金投资者进行首次基金开户前对其风险承受能力进行调查和评价。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。
A.监管机构
B.所在机构
C.监控中心
D.基金托管人
[多选题]销售人员在向普通投资者销售高风险等级的基金产品或者服务时，应向其完整揭示以下事项（）
A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C.普通投资者可能承担的损失
D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
[单选题]17.销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待投资者和专业胜任原则；
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[多选题]理财产品销售文件应当包含投资者权益须知的专页，投资者权益须知应当至少包括以下内容（）
A.客户办理理财产品的流程。
B.客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容。
C.县级行社向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等。
D.客户向县级行社投诉的方式和程序。
E.县级行社联络方式及其他需要向客户说明的内容。
[单选题]（ ）专户购买时，明确客户的购买意向后，基金专户销售人员应当向其提供并提示阅读基金专户产品相关协议及资料，包含：资产管理合同（含风险揭示书及客户承诺函）、投资说明书、《中国农业银行股份有限公司代理业务风险声明及客户确认书》等。
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
[判断题]基金转托管是指投资者将基金账户内的基金单位从一个销售机构转到另一销售机构的行为。（）
A.正确
B.错误
[多选题]销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前，应当特别注意以下( )事项
A.有效识别投资者身份
B.向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
D.提醒投资者阅读销售文件，特别是风险揭示书和投资者权益须知
E.确认投资者抄录了风险确认语句
[判断题]商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）指投资者持有某基金管理公司基金的基金账号，主要用于记录投资者基金账户的情况。 厦国银发〔2016〕171号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务账户管理办法》的通知
A.基金交易账户
B.基金账户（TA账户）
C.基金销售结算资金专用账户
D.基金存款专户
[单选题]销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。这是指销售人员应当遵守的（）原则。
A.勤勉尽职
B.公平对待客户
C.诚实守信
D.专业胜任原则
[单选题]申请基金募集，拟募集基金应当具备的条件包括(. )。I.有符合基金特征的投资者适当性管理制度II.基金运作方式明确III 投资方向明确、合法IV.招募说明书语言简明、实用即可，至少符合机构投资者的理解能力
A.123
B.23
C.1234
D.14
