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[多选题]以下哪些情况银行应审慎或拒绝办理( )。
A.客户身份不明或对客户身份有疑问的
B.以往获取的客户身份信息真实性有误或出现重大变更的
C.交易资金来源或去向可疑的
D.交易性质、目的、背景等信息异常，需进一步调查的
[多选题]对于以下风险提示中列举的相关业务,银行应审慎或拒绝办理:()
A.衍生产品业务规模和期限与实际贸易量.风险敞口严重不匹配，有悖实需交易原则
B.涉嫌提供虚假单证.伪造变造交易单证
C.交易单证所列的交易主体.金额.交易性质等要素与客户经营范围一致.与售付汇业务一致
D.虚构交易背景，实现对汇差和利差的无风险套利
[单选题]跨境担保业务中,对以下哪些()情况银行应拒绝办理,并应及时向所在地外汇局报告。
A.签订担保合同时债务人无足够清偿能力或可预期的还款资金来源
B.担保项下主债务合同规定条款与债务人声明的借款资金用途明显不符
C.担保当事各方存在通过担保履约提前偿还担保项下债务等存在明显担保履约意图的
D.以上都是
[单选题]除以下情况,银行应加强尽职调查,以更严格标准进行真实性审核及持续监控,审慎或拒绝办理()。
A.借款人利润大幅下降.或有负债率超持续授信条件
B.按相关规定未被允许的境外股权投资项目，银行以境外贷款替代境内机构货币出资，协助境内机构投资该境外股权投资项目
C.利用关联企业滚动办理业务，实现“借新还旧”
D.贷款资金以支付境内企业贸易货款或服务贸易形式回流境内
[多选题]以下出现什么情况，银行应拒绝办理内保外贷：
A.企业在资本项目系统中存在管控信息
B.债务人能够独立履行基础交易
C.明知或应知担保履约义务确定发生
D.能够合理预计担保责任上限
[多选题]远期结售汇业务符合以下情况,银行应强制平仓,对该类客户后续的衍生产品申请,应从严审查,审慎办理:()
A.交易到期，客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金
B.交易签约后，客户履约风险缓释的金额浮动亏损超过一定比例，客户未及时足额缴纳履约保证
C.超过交割期限(含宽限期)客户仍未交割或提出展期申请
D.即期汇率与远期签约汇率无差异
[多选题]远期合约到期前或到期时，出现以下哪些情况，银行应强制平仓，对该类客户后续的衍生产品申请，应从严审查，审慎？
A.交易到期，客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金
B.交易签约后，客户履约风险缓释的金额浮动亏损超过一定比例，客户未及时足额缴纳履约保证
C.超过交割期限（含宽限期）客户仍未交割或提出展期申请
D.由于其他原因无法正常履约或展期
[多选题]商业银行应建立以下哪些合规管理制度？（）
A.合规绩效考核制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.员工行为准则
[单选题]哪些情况列车可以办理越站？
A.列车严重超员
B.乘坐卧铺的旅客买的是给中途站预留的卧铺
C.乘坐的回转车，途中需要甩车
D.宿营车有空余铺位
[多选题]申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件：
A.监管评级良好
B.零售业务与小微企业金融服务基础较好
C.分支机构管理能力较强
D.资本充足率等主要监管指标符合监管要求
[多选题] 哪些情况不能办理挂失补办？
A.已经挂失补办的。
B.提供购票时所使用的有效身份证件原件的。
C.原车票已经退票的。
D.超过规定时间提出的。
