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[判断题]现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动,将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度和随机抽查频次,加大现场检查和处罚力度。
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行及其分支机构应当加强对现场检查的立项管理,切实加强对以下机构的重点监管:
A.涉及洗钱案件的机构;
B.风险因素较多的机构;
C.工作情况不明的机构;
D.反洗钱工作有效性偏低的机构;
[单选题]推动形成全面开放新格局。要遵循( )原则,加强创新能力开放合作,形成陆海内外联动、东西双向互济的开放格局。
A.共商共建共享
B.共商共享共赢
C.共享共建共赢
D.共享共建共荣
[判断题]银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,并结合非现场监管和现场检查情况,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。
A.正确
B.错误
[单选题]推动形成全面开放新格局。要遵循()原则,加强创新能力开放合作,形成陆海内外联动、东西双向互济的开放格局。
A.共商共建共享
B.共商共享共赢
C.共享共建共赢
D.共享共建共荣
[单选题] 各级监管机构应按照监管职责分工,加强对辖内银行保险机构自身履职回避制度办法以及制度执行等情况的指导和督促,将辖内银行保险机构员工履职回避工作情况作为内控监管的重要内容,定期对发现的问题进行通报,并建立整改跟踪台账,持续跟进整改进展和整改结果,开展( )。对于严重违反本指导意见规定的,对应监管部门或属地监管机构应按照有关法律法规采取相应监管措施,并视违规情形进行行政处罚。
A.整改问责
B.自我批评
C.员工培训
D.批评教育
[单选题]( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D. 监督与自律相结合的原则
[多选题] 各级监管机构要督促银行业金融机构继续深化治理体系改革,加强集团全面风险管理。督促加强董事会建设,强化履职评价,严格股权管理和股东行为规范。推进( )、( )、( )、( )改革,完善业务治理体系,完善风险隔离机制。
A.子公司制
B.事业部制
C.专营部门制
D.分支机构制
[判断题]各级监管机构要不断创新监管方式,加强金融产品管理和监测分析,使跨业、跨境、跨市场资金流动始终“看得见、管得了、控得住”,防范风险传染和监管套利。
A.正确
B.错误
[多选题] 各级监管机构要不断创新监管方式,加强金融产品管理和监测分析,使跨业、跨境、跨市场资金流动始终“看得见、管得了、控得住”,防范风险传染和监管套利。
A.看得见
B.摸得着
C.管得了
D.控得住
[单选题]银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度,提高随机抽查比例和频次。
A.重大、恶性
B.一般、较大
C.重大、较大
D.重大、恶性
[单选题]国务院电力监管机构应当加强电力安全监督管理,依法建立健全事故( )和调查处理的各项制度,组织或者参与事故的调查处理。(1.0分)
A. 应急预案
B. 应急措施
C. 应急处置
D. 防御处置
[单选题]加快风险治理体系建设。各级监管机构要督促银行业金融机构继续深化治理体系改革,加强集团全面风险管理。督促加强( )建设,强化履职评价,严格股权管理和股东行为规范。
A.监事会
B.经营层
C.董事会
D.股东大会
[多选题] 各级监管机构要督促银行业金融机构继续深化治理体系改革,加强集团全面风险管理。督促( )。
A.加强董事会建设
B.强化履职评价
C.严格股权管理
D.股东行为规范
[多选题] 各级监管机构要督促银行业金融机构继续深化治理体系改革,加强集团全面风险管理。推进( )制改革,完善业务治理体系,完善风险隔离机制。
A.子公司制
B.事业部制
C.专营部门制
D.分支机构