更多"[单选题]关于基金销售机构所使用的基金产品评价方法及其说明、基金评价结"的相关试题:
[单选题]某基金销售机构仅对基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果,该销售机构违反了基金销售适用性的( )。
A.及时性原则
B.投资人利益优先原则
C.全面性原则
D.差异性原则
[单选题]某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的( )。
A.及时性原则
B.投资人利益优先原则
C.全面性原则
D.差异性原则
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金投资人 Ⅳ.基金产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价的内容包括( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
[单选题]基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )Ⅰ.基金托管人托管规模 Ⅱ、基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得有下列哪些行为?( )Ⅰ.将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅱ.允许单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金Ⅲ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金归入其破产或清算财产Ⅳ.划转现金作为该基金的分红资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.投资人利益优先
D.专业胜任
[判断题]基金销售人员必须取得基金从业资格才能进行产品推介
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
B.基金销售机构应当以基金投资人最新的评价结果为准,过往评价结果不需保存
C.基金销售机构应充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集、提高评估效率
D.基金销售机构可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价,并告知客户所述情况
[单选题]关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )
A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求被服务方提供基金风险产品风险评价方法及其说明
B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为 4 个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
[单选题]各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定，各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。()
A.正确
B.错误
