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[多选题]资金业务部门应坚持业务定期核对,核对时坚持“五相符”原则包括 。
A.审批单与前台成交单核对相符
B.后台结算对前台业务要素核对相符
C.后台台账与托管账户核对相符
D.总分账户核对相符,分户账与台账核对相符
[判断题]建立债券市场业务对账机制，定期与不定期对发生的债券市场业务进行账务核对。
A.正确
B.错误
[判断题]业务部门应协助运营管理部门定期核对通用账户相关账务 。
A.正确
B.错误
[判断题]纸质商业汇票业务监督与核对时涉及“贸易通资金划拨中间户”的手工账务处理，须经内勤行长审批。
A.正确
B.错误
[多选题]业务人员在客户自己办理银行卡申请业务时，必须坚持三核对原则，即（ ）
A.持卡人身份证上的照片与持卡人相貌核对一致
B.持卡人姓名与身份证上的姓名核对一致
C.电脑录入资料与客户填写的申请书资料核对一致
D.代办人姓名与办理人身份证上的姓名核对一致
[判断题]核保核押岗位要坚持双人操作、定期核对，确保担保真实有效。
A.正确
B.错误
[多选题]受理机构接受客户手机银行业务申请时,必须坚持“四核对一提醒”。“四核对”即( )、“一提醒”即提醒客户填写正确的手机号码,并告知客户,手机银行的部分交易将发送短信验证码到所填写的手机号码上,须输入正确的手机银行交易密码和短信验证码才能进行交易。
A.核对客户出示的有效证件、账户凭证原件与业务申请表上填写的内容是否相符、
B.通过公民身份联网核查系统核查身份证的真伪、
C.通过系统核对账户密码或直接核对账户预留印鉴、
D.核对业务申请表、授权书上的填写内容与系统显示的客户信息(户名、证件类型、证件号码等)是否相符。
[单选题]对于收单外包服务机构的业务开展情况应进行定期或不定期的监督检查,原则上( )核对一次计费数据。
A.每季
B.每月
C.每年
D.每天
[单选题]新增信贷业务的首次贷后检查应于业务办理后____日内进行，核对客户资金使用用途。
A.15
B.20
C.25
D.30
[单选题]支行(营业网点)办理业务时,必须坚持“四核对”原则:核对客户提供的申请资料的真实性、完整性及( )。
A.合规性
B.一致性
C.有效性
D.合理性
[判断题]定期业务包括定期贷记业务和定期借记业务。
A.正确
B.错误
[单选题]消费类贷款新增信贷业务的首次贷后检查应于业务办理后____日内进行，核对客户资金使用用途
A.10
B.15
C.20
D.30
[判断题]未按规定核对资金往来业务或处理资金往来异常 、差错往来账报单的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分。
A.正确
B.错误
[判断题]对于金融市场交易类的资金类业务，业务负责人员与总行清算人员要及时在系统中核对处理状态，确保业务状态与账务处理情况一致。
A.正确
B.错误
[单选题]______应每日检查核对DCDP业务记账凭证、业务清单的核算是否真实、正确，“贸易通资金划拨中间户”当日往来资金汇划完毕后，余额是否为零。
A.柜面经理
B.大堂经理
C.内勤行长或指定专人
D.客户经理
