[多项选择]以下属于资产管理业务关键环节的有（）。
A. 资产请购的事项应当明确，请购的依据应当充分适当。
B. 资产付款方式和程序、与供应商的对账办法应当有明确规定。
C. 资产管理控制流程应当清晰严密，管理原则及程序应当明确规范。
D. 资产的确认、计量和报告应当符合国家统一的会计准则制度的规定。

[单项选择]

证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

[名词解释]资产管理业务

[单项选择]

下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有（）。
Ⅰ.企业年金管理业务
Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务
Ⅲ.信托投资管理业务
Ⅳ.证券投资基金的募集与管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

资产管理业务的主要类型有（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。
A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

[单项选择]

在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定（）。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[单项选择]

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

[单项选择]

下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定
Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务
Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司客户资产管理业务主要包括（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅳ
C. Ⅰ，Ⅱ
D. Ⅲ，Ⅳ

[单项选择]

下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理
Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A. 取得基金托管业务资格的资产托管机构
B. 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司

[单项选择]经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

[单项选择]

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
Ⅰ.限定性集合资产管理计划
Ⅱ.特定性集合资产管理计划
Ⅲ.非限定性集合资产管理计划
Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[判断题]投资银行办理集合资产管理业务，可以不将集合资产管理计划的资产全部交由独立的资产托管机构托管。

[判断题]基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。