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[多项选择]农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。
A. 负责审议批准全行的合规政策
B. 监督合规政策的实施
C. 负责审议批准合规风险管理报告
D. 对管理合规风险的有效性作出评价
[单项选择]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。
A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位
[多项选择]信托公司发生重大事项，应当制作重大事项临时报告并向社会披露。重大事项包括（但不限于）下列情况（ ）：
A. 公司董事报告期内累计变更超过30%
B. 公司董事长变更
C. 信托经理和信托业务人员报告期内累计变更超过30%
D. 公司更换会计师事务所或律师事务所
E. 公司第一大股东变更
[多项选择]邮储银行代理营业机构应按重大事项报告制度的要求，向（）报告重大事项。
A. 当地银监机构
B. 主管邮政企业
C. 邮储银行
D. 社会公众
[判断题]按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。（）
[判断题]按照贷款新规有关合同的规定，借款人进行对外投资等重大事项前应通知贷款人，无需征得贷款人同意。
[多项选择]应通过《电子银行业务重大事项报告表》报告的事项包括（）。
A. 服务中断
B. 业务差错
C. 账户冻结
D. 风险事件
[单项选择]强调事项段是在（）之后增加的对重大事项予以强调的段落。
A. 引言段
B. 管理层对财务报表的责任段
C. 注册会计师的责任段
D. 审计意见段
[单项选择]商业银行章程应当规定，利润分配方案、重大投资、重大资产处置方案、聘任或解聘高级管理层成员等重大事项不应采取通讯表决方式，且应当由董事会（ ）以上董事通过。
A. 四分之一；
B. 三分之一；
C. 二分之一；
D. 三分之二
[多项选择]对借款人重大事项的调查主要包括（）
A. 重大投资决策
B. 重大事故和赔偿
C. 因赊销商品导致存货减少
D. 体制改革
[单项选择]A和B注册会计师对Y公司2012年度的财务报表进行了审计，发现由于Y公司或有事项、承诺事项及重大事项涉及金额巨大，且Y公司连续五个会计年度均发生巨额亏损，导致Y公司本年末的净资产为负数，主要财务指标显示其财务状况严重恶化，存在巨额逾期债务无法偿还。截至审计报告日，Y公司尚未采取包括资产重组在内的任何改善措施。这些迹象表明，该公司已不具备持续经营能力，却仍按照持续经营的假设条件编制财务报表。A和B注册会计师应出具（）
A. 无保留意见的审计报告，并在意见段之后增加强调事项段
B. 保留意见或否定意见的审计报告，并在意见段之前的说明段中描述导致对持续经营能力产生重大疑虑的主要事项或情况
C. 按照特殊目的业务审计报告的规定办理
D. 否定意见的审计报告
[单项选择]A和B注册会计师对Y公司2009年度的财务报表进行了审计，发现由于Y公司或有事项、承诺事项及重大事项涉及金额巨大，且Y公司连续五个会计年度均发生巨额亏损，导致Y公司本年末的净资产为负数，主要财务指标显示其财务状况严重恶化，存在巨额逾期债务无法偿还。截至审计报告日，Y公司尚未采取包括资产重组在内的任何改善措施。这些迹象表明，贵公司已不具备持续经营能力，却还是按照持续经营的假设条件编制财务报表。A和B注册会计师应出具（ ）
A. 否定意见的审计报告
B. 无保留意见的审计报告，并在意见段之后增加强调事项段
C. 按照特殊目的业务审计报告的规定办理
D. 保留意见或否定意见的审计报告，并在意见段之前的说明段中描述导致对持续经营能力产生重大疑虑的主要事项或情况
[多项选择]下列事项中，属于外资银行营业性机构向中国银监会及派出机构报告的重大事项有（）
A. 经营策略作重大调整
B. 外国银行分行的总行注册资本变更
C. 外国银行分行的总行所在国金融监管法规重大变化
D. 外商独资银行股东发生重大案件
[多项选择]对项目重大事项变更进行检查的主要内容包括（）
A. 检查项目选址、布局设计、工艺流程、关键设备选项是否发生变更
B. 项目法人代表或主要管理人员是否发生变更
C. 项目建设计划和项目资本金使用是否发生重大变化
D. 对项目发生重大事项变更是否及时调查并采取相应措施
[判断题]领导干部向组织报告个人重大事项采取口头形式。（）
[判断题]变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（）
[单项选择]明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制度；相关工作人员应当在授权范围内行使职权、办理业务。这些属于内部控制控制方法中的（）。
A. 不相容岗位相互分离
B. 内部授权审批控制
C. 归口管理
D. 预算控制
[判断题]《行为准则》要求高管人员必须坚持重大问题集体决策和重大事项报告、请示制度，不越权行事，不擅自决策。
[单项选择]下列哪项不应记录在航海日志重大事项记录栏内（）。
A. 船舶遭遇海上袭击
B. 人员伤亡
C. 货舱检查情况
D. 船员漏船
