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[单选题]根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,下列机构中,必须使用自有资金参与公司股票发行的有()。
Ⅰ.信托公司参与认购上市公司非公开发行股票
Ⅱ.保险公司参与认购上市公司非公开发行股票
Ⅲ.证券投资基金参与科创板公司首次公开发行战略配售股票
Ⅳ.保荐机构相关子公司参与科创板首次公开发行股票跟投
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其股东人数不少于( )人。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.4 000
[单选题](2017年)根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述中,错误的是()。
A.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
B.在上海证券交易所上市交易时间不低于2个月
C.股东人数不少于4000人
D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
[单选题]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是( )。
A.股东人数不少于4000人
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月
D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
[单选题]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,其股东人数不少于( )人。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
[单选题]根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,上市公司非公开发行股票,可视为一个发行对象的有( )。
Ⅰ.证券投资基金管理公司以其管理的二只以上产品认购的
Ⅱ.保险机构以其管理的二只以上产品认购的
Ⅲ.证券公司以其管理的二只以上产品认购的
Ⅳ.合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
Ⅴ.人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,关于认购邀请书的发送对象,正确的有( )。
Ⅰ至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。
Ⅰ.至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ.至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ.至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ.至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ.至少包括不少于5家信托公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括( )。
A.4家保险机构投资者
A.15家证券投资基金管理公司
B.12家证券公司
C.2名个人投资者
D.7家信托公司
[单选题]根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。
A.董事会召开日
B.发行期的首日
C.董事会决议公告日
D.股东大会决议公告日
E.证监会核准发行日
[单选题]根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,下列关于新股网上申购的说法,正确的有( )。
Ⅰ.控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算
Ⅱ.同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购
Ⅲ.新股申购一经深交所交易系统确认,不得撤销
Ⅳ.对同一只新股发行,参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购,则该投资者全部认购无效,由此产生的后果由投资者自行承担
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ