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[判断题] 题目:银行业金融机构要加大员工异常行为排查力度,高度关注员工参与“掮客”交易、频繁划转大额资金等现象,及时发现潜在的风险隐患,防止各类外部风险向银行业传染。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为,及时、深入核实员工举报信息,有效保护举报人,充分发挥员工监督的积极作用。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。
A.从业人员所在机构
B.银行业自律组织
C.银行业监管机构
D.社会公众
E.
F.
[单选题] 题目:《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》规定,为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,金融机构要持续强化()建设,有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题,惩防结合,标本兼治,管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。
A.制度机制
B.风险内控机制
C.问责机制
D.行业自律机制
E.
F.
[单选题] 题目:作出禁止从事银行业工作或者禁止进入保险业处罚的,应当将行政处罚决定书抄送()。
A.监督管理机构
B.监管机构所属的银行保险机构
C.纪检监察部门
D.被处罚责任人所属的银行保险机构
E.
F.
[单选题] 题目:《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》规定,银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担( )。
A.管理责任
B.最终责任
C.主体责任
D.实施责任
E.
F.
[多选题] 题目:根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、( )等各类风险。
A.国家风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.声誉风险
E.
F.
[多选题] 题目:按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应当从以下( )方面做好从业人员行为管理。
A.行为守则和行为细则
B.评估和监测
C.招聘和任职
D.从业人员管理信息系统
E.举报和问责
F.
[单选题] 题目:根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要完善同业业务内部管理架构,确保业务复杂程度与()相匹配,审慎开展交叉金融业务。
A.盈利能力
B.风险管理能力
C.创新能力
D.成长能力
E.
F.
[多选题] 题目:根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构要完善流动性风险治理架构,将()等纳入流动性风险监测范围,制定合理的流动性限额和管理方案。
A.同业业务
B.投资业务
C.托管业务
D.理财业务
E.
F.
[判断题] 题目:银行业金融机构及其从业人员可以借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()
A.正确
B.错误
[判断题]《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，银行业金融机构应完善薪酬管理制度，改进绩效考评体系，必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制
A.牵头
B.人事
C.合规
D.监察
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构制定的行为守则应有利于银行业金融机构的稳健经营和（ ）。
A.A、风险防控
B.风险防范
C.风险控制
D.风险处置
