[多项选择]晚清中国证券市场包括（）。
A. 1869年上海出现了第一家专营有价证券的英商长利公司
B. 1891年上海股份公所成立，以买卖外商在华所设各事业公司的股票
C. 中国人自己发行的第一张股票是1872年上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集而出现的。
D. 1882年9月，经营华商证券买卖的上海平准股票公司成立
E. 1895年后随着中国近代化高潮的出现，华商证券交易渐有起色

[多项选择]证券交易所对证券市场的监管包括（）
A. 对证券交易活动的监管
B. 对会员的监管
C. 对上市公司的监管
D. 对在交易所内进行交易的投资者的监管

[多项选择]北洋时期中国证券市场包括（）。
A. 北洋政府实业、金融业的发展及政府公债的大量发行，推动了证券交易市场的发展，民国初年，形成了十分热闹的证券交易市场
B. 1914年秋，上海股票商业公会成立
C. 1918年6月5日北京证券交易所率先成立，成为中国人自己开办的第一家证券交易所
D. 1920年11月成立上海交易所
E. 1912年-1926年，政府发行大量公债，刺激了公债市场的形成

[单项选择]

证券市场监管机构包括（）。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ

[单项选择]

根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（）
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.操纵证券市场
Ⅲ.证券承销与保荐
Ⅳ.欺诈客户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多项选择]证券市场的参与者包括（）。
A. 证券投资者
B. 证券发行人
C. 证券中介机构
D. 证券监管机构

[多项选择]证券市场的主要功能包括（）。
A. 筹投资功能
B. 证券资产的定价功能
C. 资本配置功能
D. 宏观调控功能

[名词解释]证券市场

[单项选择]证券（）就是对证券市场各个参与者个体和群体，包括投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
A. 市场分析
B. 市场心理面分析
C. 市场技术面分析
D. 市场基本面分析

[单项选择]证券市场个体投资者不包括（）。
A. 中小散户
B. 大户
C. 机构投资者
D. 企业

[单项选择]

《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。
Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易
Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]当代证券市场的发展趋势不包括（）。
A. 投资者法人化
B. 金融机构分业化
C. 交易所重组与公司化
D. 金融风险复杂化

[单项选择]

证券市场监管的对象包括（）。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.个人投资者
Ⅲ.机构投资者
Ⅳ.证券中介机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。
Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实
Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据
Ⅲ.有陈述、申辩的权利
Ⅳ.有要求举行听证的权利

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]证券市场监管的"三公"原则不包括（）。
A. 公开原则
B. 公允原则
C. 公平原则
D. 公正原则

[单项选择]

证券市场禁入措施的适用对象包括（）
Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员
Ⅱ.证券服务机构的实际控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.发行人的监事

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]证券市场（）就是对证券市场投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
A. 群体心理面分析
B. 个体心理面分析
C. 逆向心理面分析
D. 正向心理面分析

[单项选择]晚清中国，对中国利益侵吞最大的国家是（）。
A. 日本
B. 美国
C. 德国
D. 俄国

[单项选择]

可以投资证券市场的各类投资基金包括（）。
Ⅰ.社保基金
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.企业年金
Ⅳ.社会公益基金

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ