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[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施, 建立案件风险排查基本控制标准.（）和（）案件风险排查工作。
A. 指导
B. 协调
C. 帮助
D. 帮忙
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（ ）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 相关主管部门
B. 计划财务部门
C. 审计监察部门
D. 合规与风险部门
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由相关主管部门制定（）,（）,（）,（）,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 整改方案
B. 建立整改台账
C. 明确整改责任
D. 逐一落实整改措施
[判断题] 案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，不向高级管理层提交案件风险排查报告和问题整改报告。
A.正确
B.错误
[多选题] 案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括：
A.根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案；
B.建立案件风险排查基本控制标准。指导和协调案件风险排查工作；
C.组织案件风险排查培训，协助各分支机构提高案件风险排查工作水平，履行案件风险排查管理的各项职责；
D.督促、检查、汇总相关部门和分支机构案件风险排查工作情况；
E.深入分析案件风险排查中发现的问题，并与相关部门研究整改方案；
F.监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位；
G.向高级管理层提交案件风险排查报告和问题整改报告。
[多选题] 银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：
A.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制；
B.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程；
C.研究批准年度案件风险排查计划；
D.根据排查内容，确定排查牵头部门；
E.明确界定各部门案件风险排查职责以及案件风险排查的内容、频率和报告路径，督促相关部门切实履行案件风险排查职责；
F.协调有关部门为案件风险排查工作提供支持，给予必要的资源保障；
G.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况；
H.监督落实案件风险排查问题整改和责任追究工作；
[多选题] 下列哪些属于银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作主要内容:（ ）
A.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制；
B.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程；
C.研究批准年度案件风险排查计划；
D.根据排查内容,确定排查牵头部门；
E.明确界定各部门案件风险排查职责以及案件风险排查的内容、频率和报告路径,督促相关部门切实履行案件风险排查职责；
F.建立案件风险排查奖惩制度和举报人保护制度.
[判断题]银行业金融机构合规风险管理部门负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度案防工作的重要内容。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负（ ）责任。
A. 主要
B. 主体
C. 次要
D.首要
[单选题]银行业金融机构对案件风险排查工作负（ ）。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.主体责任.
B.主要责任
C.次要责任
D.监督责任
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[单选题] 银行业金融机构对案件风险排查工作负（），银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.主体责任
B.指导责任
C.监管责任
D.监督责任
[单选题]贵州银监局（ ）为贵州银行业案件防控工作牵头部门。
A.政策法规处
B.统计信息处
C.信息科技监管处
D.银行业消费者权益保护处
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,（ ）（ ）（ ）（ ）和（ ）案件风险。
A. 有效识别
B. 评估
C. 监测
D. 处置
E. 报告
