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[多项选择]商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。
A. 通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
B. 将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C. 采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D. 销售人员代替客户签署文件
[判断题]如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。（ ）
[简答题]证券投资咨询机构及其人员在从事业务活动时不得从事哪些行为？
[填空题]认证人员从事认证活动，不得同时在（）个以上认证机构执业。
[单项选择]基金销售人员从事基金销售活动，可以有下列情形（）。
A. 诋毁其它基金、销售机构或销售人员
B. 违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C. 对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D. 为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问
[单项选择]房地产经纪机构和人员从事房地产经纪活动不得（ ）。
A. 收取佣金
B. 代办抵押贷款
C. 吃差价
D. 代办产权过户
[单项选择]保险营销人员从事保险营销活动，不得有下列行为（）
A. 向客户出示（展业证）
B. 告诉客户有关保证条款的内容
C. 向客户说嘛收取手续费的情况
D. 隐瞒与保险合同的重要情况
[单项选择]未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。
A. 会计从业资格
B. 基金从业资格
C. 银行从业资格
D. 不必取得任何资格
[单项选择]客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应（ ）。
A. 将客户移交理财业务人员
B. 主动为客户解答
C. 尽可能解答，不熟悉的部分询问理财业务人员
D. 拒绝客户的提问
[单项选择]根据《保安服务管理条例》规定，具有下列（）情形之一的人员不得从事保安服务。
A. 曾因故意犯罪被刑事处罚
B. 曾经违反学校纪律
C. 曾经违反社会公德
D. 曾因过失被学校领导批评
[单项选择]动物卫生监督机构及其工作人员不得从事与（）有关的经营性活动。
A. 动物检疫
B. 动物卫生监督
C. 畜牧兽医
D. 动物防疫
[多项选择]代理个人保险营业网点及销售人员在办理代理个人保险产品销售活动中以下行为（）不正确的是：
A. 代投保人、被保险人在保险合同及相关文件上签字
B. 以本机构名义销售保险产品或者进行保险产品宣传。
C. 在投保前向客户进行风险提示和投保提示。
D. 挪用、截留保险费或保险金。
[单项选择]网上理财产品销售提供理财产品信息查询及购买、赎回、设置分红方式等功能，支持（）服务
A. 5×8
B. 5×24
C. 7×8
D. 7×2
[简答题]认证机构聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动的如何处罚。
[多项选择]理财产品销售管理的内容包括（ ）。
A. 商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户双方签字
B. 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，无须列明商业银行的意见
C. 商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品
D. 商业银行应向有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识
E. 商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最有利的投资情形
[单项选择]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事拆借活动不得有下列行为（）。
A. 拆借资金低于最高限额
B. 拆借资金低于最长期限
C. 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
D. 在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务
[单项选择]某银行个人理财业务人员离开本行到另一家银行从事个人理财业务，根据《银行业从业人员职业操守》，下列做法正确的是（）。
A. 将自己在本行开发的客户信息等资料带到新的岗位
B. 与自己在本行开发的客户断绝所有联系
C. 带走本行提供的电脑等办公用具
D. 保守在本行获知的商业秘密
[单项选择]国有企业领导人员不得利用职权为（）从事营利性经营活动提供各种便利条件。
A. 配偶、子女和其他亲属
B. 配偶、子女和其他工作人员
C. 配偶、子女及其他特定关系人
D. 配偶、子女
[判断题]网上理财产品销售提供理财产品信息查询及购买、赎回、设置分红方式等功能，支持7×24服务（）
