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[判断题] (判断题)上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原
前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
A.正确
B.错误
[多选题] 上市公司非公开发行股票,应当符合()。
A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B. 发行对象认购的股份自发行结束之日起,48个月内不得转让
C. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,l2个月内不得转让
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定
[多选题] 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是()。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于l000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元
[判断题]开放式公司,又称为上市公司､公众公司或公开招股公司,可以在证券市场上向社会公开发行股票。
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)
在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。()
A.正确
B.错误
[单选题]上市公司非公开发行股票,应当( )。
Ⅰ.有利于减少美联交易
Ⅱ.加强同业竞争
Ⅲ.改善财务状况
Ⅳ.有利于提高资产质量
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 上市公司公开发行新股包括()。
Ⅰ.向原股东配售股份
Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票
Ⅳ.向原股东公开募集股份
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题] 根据《证券法》,向特定对象发行股票后股东累计超过( )人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内,为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[单选题] 下面属于私募基金宣传推介规范的有( )。
Ⅰ、募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金
Ⅱ、在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
Ⅲ、不得公开宣传
Ⅳ、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A. Ⅰ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[判断题]产品专业型产品组合即向特定市场提供特定产品。 ___
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构原则上不得向特定关系人及其亲属提供高薪岗位、职务、薪酬奖励，不得针对特定关系人授予或评审职位职称。
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行不得向( ) 提供贷款，但国务院决定中国人民银行可以向特定的非银行金融机构提供贷款的除外。
A.地方政府
B.各级政府部门
C.(非)银行金融机构
D.个人
[多选题]中国人民银行不得向( ) 提供贷款,但国务院决定中国人民银行可以向特定的非银行金融机构提供贷款的除外。
A.地方政府
B.各级政府部门
C.(非)银行金融机构
D.个人
[单选题]发生增资扩股、转让或清退股权累计超过5%的，应于事项发生之时起（）内向各自报告对象报告。
A.2小时
B.24小时
C.3个工作日
D.5个工作日
[判断题]股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。
A.正确
B.错误
[判断题]市场专业型产品组合即向特定市场提供不同产品。 ___
A.正确
B.错误
[判断题]对象捕捉方式，可用于捕捉一个点对象。
A.正确
B.错误
