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[多项选择]银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的（）给予纪律处分。
A. 间接责任人
B. 董事
C. 高级管理人员
D. 其他直接责任人员
[单项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
A. 取消任职资格
B. 记大过
C. 降级
D. 警告
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A. 3个月，5个工作日
B. 3个月，10个工作日
C. 1个月，10个工作日
D. 1个月，5个工作日
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
A. 审计部
B. 合规部
C. 安保部
D. 监察室
[多项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A. 案防管理体系运行情况
B. 外部检查发现问题整改情况
C. 内部检查发现问题整改情况
D. 整体案防工作情况
[多项选择]新型农村金融机构，是指经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）批准设立的（）的农村金融机构。
A. 村镇银行
B. 贷款公司
C. 农村资金互助社
D. 农民专业合作社
[判断题]银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门，需要出席联席会议。
[单项选择]《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
A. 15%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
[判断题]银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
[判断题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。
[判断题]未经银监会批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会应根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
A. 评级情况
B. 业务范围
C. 机构性质
D. 网点数量
[多项选择]以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）
A. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B. 严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
C. 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
D. 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）
A. 责令辞职
B. 解除劳动合同
C. 开除
D. 要求赔偿经济损失
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）
A. 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
B. 情节轻微且未造成损害的
C. 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D. 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发案件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
