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[多选题]上市公司申请重大资产重组停牌的,在向上海证券交易所申报《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》时,须填报以下哪类人员信息:( )
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员
B.上市公司的控股股东,及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)
C.本次重大资产重组的交易对方,及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)
D.为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构,及其法定代表人(负责人)和经办人
E.前述1至4项自然人的配偶、子女和父母
[单选题] 上市公司申请重大资产重组停牌的,应当在停牌后()个交易日内向上海证券交易所提供交易进程备忘录、重大资产重组内幕信息知情人登记表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.2
[多选题]上市公司筹划重大资产重组事项,应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况,包括( )的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等,制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。
A.商议相关方案;
B.形成相关意向;
C.签署相关协议;
D.签署意向书;
[多选题]董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定,情节严重的,交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒:( )
A.通报批评;
B.公开谴责;
C.行政警告并罚款;
D.公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。
[单选题]上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自( )起施行。
A.二00九年七月一日
B.二00八年十二月一日
C.二00九年一月一日
D.二00九年四月一日
[单选题]投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。
A.1%
B.3%
C.5%
D.2%
[判断题]证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果,代表证券交易所对该董事会秘书工作质量的保证。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》,董事会会议档案的保存期限为( )。
A.五年以上
B.三年以上
C.十年以上
D.十五年以上
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》,召开董事会定期会议和临时会议,董事会办公室应当分别提前( )将盖有董事会办公室印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式,提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。
A.五日和十日
B.三日和五日
C.七日和五日
D.十日和五日
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》,提案未获通过的,在有关条件和因素未发生重大变化的情况下,董事会会议在( )不应当再审议内容相同的提案。
A.一个月内
B.二个月内
C.三个月内
D.六个月内
[多选题]经证券交易所同意后,上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容:
A.配售股份的上市交易时间;
B.配售股份的上市交易数量;
C.配售股份的发行价格;
D.公司历次股份变动情况;
E.公司本次股份变动情况;
[判断题]证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。
A.正确
B.错误
[单选题] 刘某是某证券交易所从业人员，为了获利，其利用自己的特殊身份，故意将某上市公司所谓的“重大利好消息”告知了并不知情的张某，并怂恿张某进行传播。在所谓的“重大利好消息”的刺激下该上市公司股票价格出现了连续上涨。下列说法正确的是（ ）。 (1分)
A. 刘某无传播的行为，但其怂恿他人传播，其可构成编造并传播证券交易虚假信息罪
B. 刘某编造虚假信息后故意要他人传播，应认定其编造且加以传播，但因其身份特殊，按照特别法优于普通法的原则，构成诱骗投资者买卖证券罪
C. 刘某虽然编造了虚假信息，但并未进行传播，因此不构成犯罪
D. 张某事实上从事了传播虚假信息的活动，但该信息不是其本人编造的，因此，不构成编造并传播证券交易虚假信息罪，但应构成诱骗投资者买卖证券罪
[单选题]上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易:
A.公司股权分布发生变化,不具备上市条件
B.上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告
C.公司最近两年连续亏损,当年业绩预告有严重亏损
D.上市公司对财务会计报告作虚假记载
[判断题]证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括( )。
A.主要银行账号被冻结
B.董事会会议无法正常召开并形成决议
C.公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保,情形严重的
D.公司生产经营活动受到严重影响且预计2个月内不能恢复正常
