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[判断题]银行业金融机构与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的工作人员可以不受《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的约束。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反映银行业金融机构及其工作人员违纪行为的，向银行业金融机构纪检监察部门举报；
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业监督管理机构工作人员,应当忠于职守,依法办事,根据实际情况可以在金融机构等企业中兼任职务。()
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘密，( )为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
A.并有责任
B.不需要
C.分情况而言
[判断题]银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘密，不需要为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
A.正确
B.错误
[单选题]涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户银行监督管理机构查询必须经（）批准。
A.当地法院
B.当地公安
C.地方政府
D.国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人
[多选题]银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪( )必须向公安机关、人民检察院移送。
A.利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的;
B.利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的;
C.玩忽职守造成损失的;
D.对知悉的国家秘密、商业秘密严格保密。
[多选题] 题目:调查封存清单,由由调查人员和在场的金融机构工作人员( ),一份交金融机构,一份附卷备查。
A.签名
B.盖章
C.按手印
D.署名
E.
F.
[多选题]"对银行业金融机构的投诉处理工作人员的要求包括( )
A.充分了解法律、行政法规、规章和银监会有关监管规定
B.熟悉金融产品与金融服务情况
C.掌握本机构有关规章制度与业务流程
D.有心理学专业背景"
[判断题]金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分,终身不得在金融机构工作,由中国人民银行通知各金融机构不得任用,并在省级(含)以上报纸上公告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分,十年内不得在金融机构工作,由中国人民银行通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:金融机构及其相关工作人员应当对业务过程中知悉的个人金融信息予以保密,不得( )或者以其他非法形式泄露个人金融信息。
A.不得非法复制
B.不得非法存储
C.不得非法使用
D.不得向他人出售
E.
F.
[单选题] 题目:国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单( )。
A.一式一份
B.一式二份
C.一式三份
D.一式四份
E.
F.
[多选题]对于下列哪些资料和信息金融机构及其工作人员应予以保密不得违反规定向客户和其他人员提供？（ ）
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C.报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
[单选题]对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经（）批准，可以申请司法机关予以冻结。
A.地方法院
B.地方政府
C.纪检部门
D.银行业监督管理机构负责人
