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[多选题]本行新业务、新产品的合规审查包括以下哪些内容？（）
A.业务开办的合规审查
B.产品发行的合规审查
C.新业务配套制度的合规审查
D.新产品配套制度的合规审查
[多选题]商业银行合规政策的主要作用包括以下哪些？（）
A.承诺作用
B.指引作用
C.保障作用
D.预防作用
[多选题]信贷业务的合规、合法性审查内容主要包括以下哪些内容？
A.提交资料内容是否相互矛盾
B.信贷用途是否合规合法，是否符合国家有关产业政策
C.信贷用途、期限、方式、利率等是否符合国家政策和辽宁省农村信用社信贷管理有关规定
D.客户是否有违法行为
[多选题]商业银行合规风险评估报告应包括以下哪些内容？（）
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
[多选题]合规审核意见书一般应包括以下哪些内容？（）
A.出具合规审核意见的事实依据
B.出具合规审核意见的法律、法规依据
C.其他应当说明的事项
D.被审核事项可能存在的合规风险及其防范措施
E.对被审核事项的修改意见和建议
[多选题]商业银行合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，具体包括以下哪些内容？（）
A.合规培训与教育
B.特定政策和程序的实施与评价
C.合规风险评估
D.合规性测试
[多选题]根据《赣州银行合规政策》，本行合规管理应遵循以下哪些基本原则？（）
A.统一性原则
B.全面性原则
C.主动性原则
D.独立性原则
[多选题]本行分支机构的合规管理职责包括以下哪些？（）
A.建立完善本机构各项规章制度，并予以贯彻落实
B.主动识别本机构经营管理范围的合规风险，定期向合规管理部门报告合规风险管理情况。
C.定期组织本机构的合规风险评估，对已识别的违规问题和缺陷采取有效措施予以纠正，并按照合规风险的报告路线和要求及时向总行合规管理部门报送合规风险评估报告；
D.组织实施本机构的合规培训工作。
[多选题]本行各业务部门的合规管理职责包括以下哪些？（）
A.建立完善本业务条线各项规章制度，并予以贯彻落实
B.主动识别本业务条线经营管理范围的合规风险，定期向合规管理部门报告合规风险管理情况。
C.定期组织本业务条线的合规风险评估，对已识别的违规问题和缺陷采取有效措施予以纠正，并按照合规风险的报告路线和要求及时向总行合规管理部门报送合规风险评估报告；
D.组织实施本业务条线的合规培训工作。
[多选题]0商业银行披露的本行年度重要事项,至少应包括下列内容:
A.最大十名股东名称及报告期内变动情况。 .
B.增加或减少注册资本.分立合并事项.
C.其他有必要让公众了解的重要信息.
D.下一年度经营策略
[多选题]商业银行披露的本行年度重要事项，至少应包括下列内容（）。
A.最大十名股东名称及报告期内变动情况
B.增加或减少注册资本、分立合并事项
C.其他有必要让公众了解的重要信息
D.下一年度经营策略
[多选题]本行合规审查的范围包括以下哪些？（）
A.制定、修订的各类规章制度。
B.须向监管部门申请批准的新业务、新产品
C.须向监管部门报备的新业务、新产品
D.本行大额授信和大额投资业务
[多选题]商业银行合规风险的特性包括以下哪些？（）
A.趋利性
B.不确定性
C.不对称性
D. 内部人为性
[多选题]根据《合规与银行内部合规部门》，商业银行合规部门的具体职责不包括以下哪些？（）
A.考虑各种量化合规风险的方法，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。
B.就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议
C.制定完备的，覆盖到各业务产品、各管理行为的管理制度体系
D.对客户进行不同行业、不同地区的合规风险精细化分类研究，建立客户风险管理模型，建立客户风险等级体系
[多选题]商业银行合规管理工作部门收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据包括以下哪些？（）
A.违规人数
B.消费者投诉的增长数
C.客户异常交易
D.员工异常交易
[多选题]商业银行理财产品销售文本至少应包括 项。
A.产品申请书
B.产品说明书
C.理财协议书
D.风险揭示书
E.客户权益须知
[多选题]商业银行高层合规管理的共同职责包括以下哪些？
A.确定合规风险管理的基调，确立合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
B.建立有效的公司治理结构
C.倡导并在全行推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念
D.促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动
[单选题]以下哪项不属于商业银行合规政策必须明确的内容？（）
A.合规管理部门的功能和职责；
B.合规管理人员的任用原则
C.合规负责人的合规管理职责；
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
[多选题]本行识别与评估合规风险的程序包括以下哪些？（）
A.依照国家法律、法规、监管规定等，对本行规章制度内容及新产品、新业务、大额授信和大额投资等进行合规审查，识别并评估合规风险。
B.通过接受业务部门的咨询，发现本行合规管理中存在不足可能诱发风险的环节或领域。
C.各类检查和审计，包括合规检查、监管机构检查、内外部审计发现问题中包括的合规风险点。
D.各业务部门、分支机构主动进行本机构的日常和定期的合规性自查，发现可能存在的缺陷或不足环节及时向合规管理部门提供合规风险信息。
E.同业发生的违规事件。
F.监管机构对本行或同业的风险提示。
