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[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。
A.正确
B.错误
[判断题]由于合规文化建设是合规风险管理的一部分, 也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴，这样有利于银行的风险防范。
A.正确
B.错误
[判断题]在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )属于合规风险管理的验证阶段。
A.合规风险的监测和测试
B.合规风险的识别和评估
C.合规风险的评估和监测
D.合规风险报告
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
Ⅰ．制定和执行合规管理制度
Ⅱ．建立合规管理机制
Ⅲ．培育合规文化
Ⅳ．防范合规风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是
[单选题]（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
A.合规组织建设
B.合规文化建设
C.合规制度建设
D.合规管理建设
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
