更多"[多选题]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分"的相关试题:
[多选题]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融 资融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检査和现场检查。
A.融券业务范围的确定
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理
[多选题]中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理
[判断题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后()，将对申报材料的书面意见报送到()。
A.10个工作日内；资产托管机构
B.5个工作日内；中国证监会
C.10个工作日内；中国证监会
D.5个工作日内；资产托管机构
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )
等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订
Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择；
Ⅱ．合同签订；
Ⅲ．担保物的收取和管理；
Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。
A.机构、制度与人员的检查
B.分析财务报表附注
C.分析董事会报告
D.分析证券公司年度报告
[多选题]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
A.机构、制度与人员的检查
B.证券公司的年度报告
C.董事会报告
D.财务报表附注
[单选题]下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。
A.分析证券公司的年度报告
B.分析财务报表附注
C.对机构、制度与人员的检查
D.分析董事会报告
[判断题]因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。
A.警示
B.公开警示
C.记过
D.责令处分有关责任人员
[多选题]证券公司以下哪些业务的增减可以自辖区有授权的证监会派出机构审批？()
A.证券投资咨询
B.证券资产管理
C.经纪业务
D.证券承销业务
[多选题]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（ ）等监 管措施。
A.公开警示
B.责令处分有关责任人员
C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D.撤销融资融券业务许可
[多选题]中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括( )。
A.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B.是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C.与发行人的关联关系是否充分披露
D.是否按规定的程序承销企业债券
[单选题]中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
