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发布时间:2023-09-29 03:23:22

[简答题]

1999年10月,A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明,在成立后的一年里,围绕该公司发生了如下情况:
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主,兼从事证券投资;
②该公司下属的证券营业部为争取大客户,对开户资金在200万元以上的大户公开许诺,保证年收益率在10%以上,不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补;
③为挽留一个大客户,在该客户资金周转不灵时,公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急;
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时,及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票;
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动,客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓,避免了一部分损失。

A证券公司能同时从事经纪和自营业务吗?为什么?

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[简答题]

1999年10月,A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明,在成立后的一年里,围绕该公司发生了如下情况:
①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主,兼从事证券投资;
②该公司下属的证券营业部为争取大客户,对开户资金在200万元以上的大户公开许诺,保证年收益率在10%以上,不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补;
③为挽留一个大客户,在该客户资金周转不灵时,公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急;
④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时,及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票;
⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动,客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓,避免了一部分损失。

A证券公司为某大户提供股票的行为是否合法?我国证券法对证券信用交易持什么态度?
[判断题]“首先拟定好标题,简要概括性地交待过去一年的工作总体情况,重点详细写过去一年里所做的主要工作及结果,最后简明扼要交待下一年生产工作安排设想”是安全总结报告常用的格式内容。
[单项选择]1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定,证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额的( )差额提取投资风险准备。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
[判断题]按照投资主体的不同,资本金分为国家资本金、法人资本金、个人资本金和外商资本金等。
[单项选择]1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是( )。
A. 承销
B. 发行
C. 自营买卖
D. 交易中介
[名词解释]企业资本金
[单项选择]财务公司资本金监管规定:最低注册资本金为1亿元人民币,资本充足率不得低于()
A. 4%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
[判断题]按照国家项目资本金制度的要求,资本金可以根据项目进度分期到位。()
[简答题]资本金不足的策略
[判断题]资本金利润率是年税后利润总额或年平均税后利润总额占资本金的比例。
[单项选择]实行资本金制度的投资项目,资本金的筹措情况应当在( )中作出详细说明。
A. 项目建议书
B. 项目可行性研究报告
C. 初步设计文件
D. 施工招标文件
[判断题]房地产开发项目应当建立资本金制度,资本金占项目总投资的比例不得低于25%( )
[判断题]资本金账户限额最高为各投资方以现汇方式投入的资本金,超过最高金额外汇不得入账。
[判断题]房地产开发项目应当建立资本金制度,资本金占项目总投资的比例不得低于20%。()
[单项选择]资产公司长期股权投资和资本金划转股权投资余额不得超过资本金或账面所有者权益的()。
A. 60%
B. 70%
C. 75%
D. 80%
[多项选择]资本金是企业在工商行政部门登记的注册资金,按照投资主体的不同,资本金可分为( )。
A. 国家资本金
B. 集体资本金
C. 法人资本金
D. 个人资本金
E. 外商资本金

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